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2025年6月1日，上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會正式施行《運用早期決定提高審理效率的指引（試行）》（以下簡稱“《指引》”）。該《指引》是在最新國際仲裁改革趨勢下的積極回應(yīng)，旨在通過仲裁庭及時識別并剔除明顯缺乏法律依據(jù)或超出管轄范圍的主張，從而提升案件審理效率，降低仲裁成本。本文將系統(tǒng)梳理《指引》的立法背景與核心原則，逐條解析其主要內(nèi)容，并結(jié)合仲裁實務(wù)研判其制度意義與實務(wù)影響，供相關(guān)法律實務(wù)人員參考。

一、 制度背景與基本原則

近年來，國際仲裁領(lǐng)域愈發(fā)重視程序效率的提升。《2025年國際仲裁調(diào)研報告》顯示，仲裁用戶普遍希望仲裁庭能更積極地行使程序管理權(quán)，以減少不必要的拖延。自2006年起，多家國際仲裁機構(gòu)陸續(xù)引入“早期決定”（early determination）機制。例如，倫敦國際仲裁院（LCIA）和新加坡國際仲裁中心（SIAC）均明確授權(quán)仲裁庭在符合法律與正當程序要求的前提下，對明顯無理主張予以駁回。

聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（UNCITRAL）于2023年正式通過《關(guān)于預先駁回和初步裁定的說明》，并將其納入《安排仲裁程序的說明》，進一步推動該制度規(guī)范化。

在此背景下，2024年1月1日施行的《上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》（以下簡稱“《仲裁規(guī)則》”）第三十九條授權(quán)仲裁庭可根據(jù)案件具體情況靈活安排程序，并賦予其對無理主張進行初步處置的權(quán)力。《指引》正是在此制度框架下出臺，旨在為仲裁庭提供更為清晰的操作路徑與規(guī)范標準。

《指引》體現(xiàn)三項基本原則：

有限適用原則：早期決定適用于明顯超出管轄范圍或法律依據(jù)缺乏的主張，原則上僅限涉外案件。

程序公正與效率兼顧原則：強調(diào)當事人表達權(quán)與仲裁效率之間的平衡，防范程序濫用。

與仲裁規(guī)則銜接原則：明確早期決定的文書形式及程序安排，與既有規(guī)則邏輯一致。

二、 《指引》主要內(nèi)容解讀

《指引》共九條，核心內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

1. 適用范圍限定（第一、二條）

《指引》明確其適用前提——僅限依據(jù)《仲裁規(guī)則》適用的涉外案件，且不得適用于應(yīng)由仲裁委員會作出決定的事項。適用對象主要為三類情形：

·  仲裁請求或反請求明顯超出仲裁庭管轄

·  主張明顯缺乏法律依據(jù)

·  即使主張事實屬實，也無法獲得仲裁庭支持

2. 申請機制（第三條）

任一當事人可在首次開庭前提出書面申請，內(nèi)容須包括具體事項、理由、所請求文書類型，并提交相應(yīng)材料。此舉意在早期厘清爭議焦點，節(jié)約程序資源。

3. 受理與初步處理（第四條）

仲裁庭受理申請前，需聽取另一方意見。雙方可就申請內(nèi)容進行調(diào)整。仲裁庭有權(quán)決定是否受理，但不必說明不予受理理由。該設(shè)計既保障程序正義，又增強仲裁庭程序管理權(quán)。

4. 審理方式（第五條）

仲裁庭有權(quán)決定審理形式（書面、開庭或其他方式），可要求補充材料，限制書面意見次數(shù)。審理過程中亦可隨時終止程序，以避免程序資源浪費。

5. 時間要求與處理效率（第六條）

應(yīng)盡早作出決定，特殊情況可延長，但一般應(yīng)于受理之日起60日內(nèi)作出早期決定。若因客觀原因無法作出決定，則應(yīng)終止該程序，避免程序陷入“懸而未決”。

6. 決定形式與內(nèi)容（第七條）

仲裁庭可作出以下形式的早期決定：

· 駁回全部或部分請求

· 認定無管轄權(quán)

· 駁回申請

· 其他合適決定

仲裁庭可對費用分擔作出裁定，并有權(quán)簡化早期決定的篇幅與說理內(nèi)容。

7. 補正機制（第八條）

當事人可依《仲裁規(guī)則》申請補正，仲裁庭也可主動補正，以保障文書準確性與完整性。

三、 實踐展望與應(yīng)對建議

《指引》的發(fā)布不僅是制度層面的更新，更直接影響仲裁案件中的立案策略、證據(jù)布局與程序管理。以下結(jié)合具體業(yè)務(wù)流程，探討其對實踐的深層影響與應(yīng)對方式。

1. 評估早期決定適用可能性，提前規(guī)避風險點

對于代理申請方而言，應(yīng)在立案前判斷其請求是否可能被認定為“明顯缺乏法律依據(jù)”或“即使事實成立也無法獲得支持”。若存在此類風險點，應(yīng)：

· 提前補強法理論證：尤其是某些復雜爭議存在不同裁判路徑，應(yīng)輔以類案支持；

· 精準定位請求邊界：避免“打包”式訴求，將管轄風險事項單列說明，降低整體被駁回風險。

對于被申請方，則可利用該機制作為主動防御工具。若發(fā)現(xiàn)對方請求具有上述缺陷，應(yīng)：

· 第一時間評估是否提出早期決定申請，優(yōu)先處理掉無理主張，避免進入全面舉證程序；

· 準備針對性意見，在立案答辯階段即同步鋪墊將來可能提出的早期決定申請材料。

2. 同步構(gòu)建兩套戰(zhàn)線，靈活應(yīng)對程序進展

在仲裁庭決定是否受理早期決定申請前后，案件可能面臨雙軌運行：即一方面是早期決定的快速審查，另一方面是常規(guī)程序的推進準備。因此：

· 申請方應(yīng)準備好被駁回申請后的“Plan B”；

· 非申請方需同步為兩個情境準備抗辯材料：一是針對早期決定的意見書，二是常規(guī)程序下的全面抗辯思路；

· 尤其在事實爭議高度復雜的合同類案件中，應(yīng)避免在早期決定階段“泄露主力證據(jù)”，保持核心論據(jù)在主程序階段發(fā)揮效力。

四、 結(jié)論

總體來看，《指引》的出臺不僅要求律師團隊對案件實質(zhì)主張的合法性與管轄問題進行更早期、更精準的識別和布局，也促使我們在仲裁程序管理中采取更加前置、靈活且系統(tǒng)的應(yīng)對方案。唯有在制度變化的初期建立成熟的內(nèi)部評估機制，才能在未來仲裁實踐中充分發(fā)揮早期決定制度的效率優(yōu)勢，同時防范潛在的程序風險。

*律師助理滕履冰對本文亦有貢獻