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2025年1月20日，香港國(guó)際仲裁中心（HKIAC）發(fā)布了全新的《仲裁條款兼容性實(shí)務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“實(shí)務(wù)指引”）。實(shí)務(wù)指引中包括了一些已被視為兼容或不兼容的仲裁條款的實(shí)際案例，并為起草相關(guān)合同中的仲裁條款提供了建議。它還解釋了HKIAC在決定是否合并仲裁或允許在多合同下進(jìn)行單一仲裁，以及在此類(lèi)情境下組建仲裁庭時(shí)，如何平衡當(dāng)事人自治、仲裁程序的完整性和確保當(dāng)事人平等對(duì)待的實(shí)踐。這一實(shí)務(wù)指引旨在應(yīng)對(duì)多方、多合同情境下仲裁條款兼容性評(píng)估的復(fù)雜需求，為仲裁當(dāng)事人提供清晰的操作指南，幫助企業(yè)及法律從業(yè)者更好地設(shè)計(jì)和執(zhí)行仲裁條款。

*注：實(shí)務(wù)指引并未修改HKIAC規(guī)則的任何條款，其列舉的案例也不對(duì)HKIAC在解釋HKIAC規(guī)則時(shí)具有約束力。

一、 背景與核心內(nèi)容

在商業(yè)實(shí)踐中，一項(xiàng)交易往往涉及多個(gè)合同或多方當(dāng)事人，這為仲裁條款的一致性帶來(lái)了挑戰(zhàn)。為此，HKIAC在2018年和2024年版《香港國(guó)際仲裁中心機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)則”）中引入了第28條和第29條，為多合同、多方情境下的仲裁程序提供了靈活的操作框架。

1. 實(shí)務(wù)指引的適用范圍

實(shí)務(wù)指引基于以下規(guī)則：

· 第28.1(c)項(xiàng)：涉及合并兩個(gè)或多個(gè)正在進(jìn)行的仲裁，且各仲裁的請(qǐng)求系依據(jù)多于一份仲裁協(xié)議提出；和

· 第29條：涉及申請(qǐng)人就源于或涉及多于一份合同的請(qǐng)求啟動(dòng)單個(gè)仲裁的情形。

主要關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）仲裁條款兼容性的評(píng)估原則；

（2）仲裁庭的組成方式；

（3）在特定情況下如何平衡當(dāng)事人自治與程序效率。

2. 核心目標(biāo)

HKIAC通過(guò)這一實(shí)務(wù)指引希望實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：

（1）程序效率最大化：通過(guò)合并仲裁或單個(gè)仲裁的方式，減少重復(fù)程序和不必要的成本；

（2）公平與正義：確保仲裁程序的完整性，同時(shí)保護(hù)各方的合法權(quán)益；

（3）透明與實(shí)用性：為仲裁當(dāng)事人提供實(shí)際操作建議，幫助起草和改進(jìn)仲裁條款。

二、 仲裁條款兼容性的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

HKIAC指出，仲裁條款兼容性評(píng)估的核心在于以下幾個(gè)方面：

1. 兼容性的基本條件

根據(jù)規(guī)則第28.1(c)項(xiàng)和第29.1條，仲裁條款需滿(mǎn)足以下條件：

（1）導(dǎo)致仲裁的各仲裁協(xié)議涉及共同的法律或事實(shí)問(wèn)題；

（2）請(qǐng)求救濟(jì)的權(quán)利均涉及或源于同一系列相關(guān)聯(lián)的交易；

（3）請(qǐng)求所依據(jù)的各仲裁協(xié)議彼此兼容。

2. 影響兼容性的因素

以下因素可能導(dǎo)致仲裁條款被視為不兼容（指引并未窮盡，審查時(shí)需根據(jù)個(gè)案視情況作出決定）：

（1）仲裁員人數(shù)差異。例如，一份合同約定獨(dú)任仲裁員，另一份合同約定三人仲裁庭；

（2）仲裁語(yǔ)言不同。例如，一份合同規(guī)定仲裁語(yǔ)言為中文，另一份合同規(guī)定為英文。

3. 案例分析

實(shí)務(wù)指引列舉了實(shí)際案例以說(shuō)明不同情境下仲裁條款的兼容性；

（1）不兼容案例：某交易涉及三份合同，其中兩份合同約定HKIAC指定首席仲裁員，而第三份合同規(guī)定兩位邊裁應(yīng)共同提名首席仲裁員。HKIAC認(rèn)為，這種安排可能違反當(dāng)事人約定的首席仲裁員指定機(jī)制，導(dǎo)致條款不兼容。

（2）兼容案例：某項(xiàng)目涉及兩份合同，一份適用英國(guó)法，另一份適用香港法。由于兩者法律體系具有較高的一致性，HKIAC認(rèn)定仲裁條款兼容。

三、 起草仲裁條款的建議

為了避免未來(lái)的爭(zhēng)議，HKIAC建議在多合同交易中統(tǒng)一使用HKIAC示范仲裁條款：

“凡因本合同所引起的或與之相關(guān)的任何爭(zhēng)議、糾紛、分歧或索賠，包括合同的存在、效力、解釋、履行、違反或終止，或因本合同引起的或與之相關(guān)的任何非合同性爭(zhēng)議，均應(yīng)提交由香港國(guó)際仲裁中心管理的機(jī)構(gòu)仲裁，并按照提交仲裁通知時(shí)有效的《香港國(guó)際仲裁中心機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則》最終解決。

*本仲裁條款適用的法律為…（香港法）

 仲裁地應(yīng)為…（香港）

**仲裁員人數(shù)為… 名（一名或三名）。仲裁程序應(yīng)按照（選擇語(yǔ)言）來(lái)進(jìn)行。

*** 仲裁庭的收費(fèi)和開(kāi)支應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)則___（附錄2 或附錄3）進(jìn)行確定。”

*詳見(jiàn)https://hkiac.org/zh-hans/arbitration/model-clauses#1

1. 核心要素的一致性

仲裁條款中，應(yīng)確保以下內(nèi)容的一致性：

（1）仲裁地：建議選擇同一個(gè)仲裁地。

（2）仲裁語(yǔ)言：避免多語(yǔ)言規(guī)定。

（3）仲裁員人數(shù)：統(tǒng)一規(guī)定仲裁員的組成方式。

2. 起草時(shí)的特別注意事項(xiàng)

若無(wú)法使用示范條款，建議在起草仲裁條款時(shí)注意以下事項(xiàng)：

（1）避免模糊表述，確保明確約定仲裁地、仲裁語(yǔ)言及仲裁員指定機(jī)制；

（2）確保仲裁條款在法律效力和實(shí)際操作上具有一致性；

（3）對(duì)于復(fù)雜交易，可提前咨詢(xún)仲裁專(zhuān)家或法律顧問(wèn)。

四、 仲裁庭組成的實(shí)際操作

在多方或多合同情境下，仲裁庭的組成至關(guān)重要，HKIAC對(duì)如何指定仲裁員提供了詳細(xì)的指導(dǎo)。

1. 仲裁合并的情形

根據(jù)規(guī)則第28.8條，如果HKIAC決定合并兩個(gè)或多個(gè)仲裁，當(dāng)事人將視為放棄提名仲裁員的權(quán)利。HKIAC可以撤銷(xiāo)之前的仲裁員指定，并按照案件的實(shí)際情況重新組成仲裁庭。對(duì)于合并仲裁后的仲裁庭組成，HKIAC可能采納當(dāng)事人的提名，也可能獨(dú)立決定。

2. 多合同單個(gè)仲裁的情形

根據(jù)規(guī)則第29.2條，如果HKIAC認(rèn)定單個(gè)仲裁在多合同情境下恰當(dāng)啟動(dòng)，當(dāng)事人同樣被視為放棄提名仲裁員的權(quán)利。HKIAC會(huì)根據(jù)具體情況指定仲裁庭，既可能考慮當(dāng)事人提名，也可能獨(dú)立指定，但在以下情況下可能拒絕采取當(dāng)事人的提名：

（1）仲裁員存在利益沖突或無(wú)法保持公正性。

（2）仲裁程序中可能出現(xiàn)對(duì)某一方不公平的情況。

3. 實(shí)際操作與案例

（1）完全一致的當(dāng)事人：

· 在合并仲裁中，如果所有當(dāng)事人一致同意繼續(xù)使用之前提名的仲裁員，HKIAC通常會(huì)采納這一提名。

· 在單個(gè)仲裁中，當(dāng)事人提名的仲裁員一般會(huì)被指定。

（2）當(dāng)事人不完全一致：

· 在合并仲裁中，如果同一方（申請(qǐng)人方或被申請(qǐng)人方）一致提名仲裁員，HKIAC通常會(huì)接受提名。如果未能達(dá)成一致，HKIAC將獨(dú)立指定仲裁員。

· 在單個(gè)仲裁中：同一方當(dāng)事人提名不同仲裁員的情況下，HKIAC會(huì)充分考慮案件背景并做出最適合的決定。

（3）特殊情況：

· 若某些當(dāng)事人未參與仲裁程序，HKIAC可能直接邀請(qǐng)已參與的當(dāng)事方共同提名仲裁員。如果提名未能達(dá)成一致，HKIAC將獨(dú)立指定。

· 例如：某案件中，申請(qǐng)人依據(jù)兩份合同啟動(dòng)單個(gè)仲裁，其中一份合同由申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人A和B簽訂，另一份合同由申請(qǐng)人與A、B、C簽訂。在被申請(qǐng)人C未參與的情況下，HKIAC則會(huì)接受A和B的一致提名，指定相關(guān)仲裁員。

五、 實(shí)務(wù)指引的實(shí)際意義

實(shí)務(wù)指引的發(fā)布為仲裁當(dāng)事人提供了清晰的參考依據(jù)和操作指南

1. 提高程序效率

通過(guò)明確的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，減少了因條款不一致導(dǎo)致的爭(zhēng)議，為仲裁當(dāng)事人節(jié)約了時(shí)間和成本。

2. 增強(qiáng)法律確定性

實(shí)務(wù)指引提供了實(shí)際案例和起草建議，使仲裁當(dāng)事人更清楚地了解如何設(shè)計(jì)符合規(guī)則的仲裁條款。

3. 支持復(fù)雜交易的處理

隨著國(guó)際商業(yè)交易日益復(fù)雜，實(shí)務(wù)指引為處理多方、多合同情境下的仲裁提供了可操作的工具。

六、 總結(jié)與展望

HKIAC的這一實(shí)務(wù)指引不僅是對(duì)仲裁實(shí)踐的總結(jié)，也代表了未來(lái)仲裁發(fā)展的方向。在多方、多合同交易日益復(fù)雜的背景下，實(shí)務(wù)指引的實(shí)用性和靈活性將幫助仲裁當(dāng)事人更高效地解決爭(zhēng)議。對(duì)于企業(yè)、律師及仲裁從業(yè)者而言，這份實(shí)務(wù)指引是不可多得的參考資料。無(wú)論是在起草仲裁條款還是處理復(fù)雜爭(zhēng)議時(shí)，它都能為仲裁當(dāng)事人提供寶貴的指導(dǎo)。

*律師助理滕履冰、朱一陽(yáng)對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)。