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為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，司法部會(huì)同商務(wù)部等部門研究起草了《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例（草案）》，于2024年9月18日經(jīng)國(guó)務(wù)院第41次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)。2024年9月30日，國(guó)務(wù)院總理李強(qiáng)簽署第792號(hào)國(guó)務(wù)院令，公布《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》（“《條例》”），自2024年12月1日起施行。

一、總體思路

關(guān)于《條例》的總體思路，根據(jù)司法部、商務(wù)部負(fù)責(zé)人就《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》答記者問(wèn)，《條例》以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，主要遵循以下思路：

一是統(tǒng)籌發(fā)展和安全，既要實(shí)現(xiàn)對(duì)兩用物項(xiàng)出口的有效管制，切實(shí)維護(hù)國(guó)家安全和利益，也要打造穩(wěn)定透明可預(yù)期的制度環(huán)境，促進(jìn)兩用物項(xiàng)合規(guī)貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全的良性互動(dòng)。

二是遵循出口管制法并吸收現(xiàn)行行政法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)范，構(gòu)建統(tǒng)一高效的兩用物項(xiàng)出口管制制度。

三是統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治和涉外法治，立足國(guó)情健全與國(guó)際通行規(guī)則相協(xié)調(diào)的出口管制制度，既解決當(dāng)前我國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制面臨的主要矛盾，又滿足履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)需要。

四是結(jié)合新形勢(shì)新要求，根據(jù)出口管制法等法律，細(xì)化實(shí)化兩用物項(xiàng)出口管制具體制度措施，提升監(jiān)管效能。

二、管制物項(xiàng)

《條例》頒布后將作為統(tǒng)一的法律框架，替代之前分散的法規(guī)，統(tǒng)一管理兩用物項(xiàng)的出口管制問(wèn)題。《條例》的實(shí)施將解決現(xiàn)行法規(guī)體系中法律分散、管制措施不足的現(xiàn)象。同時(shí)，《條例》首次確立了針對(duì)符合特定條件的境外制造物項(xiàng)的管轄。

1. 管制物項(xiàng)界定

《條例》以出口管制法為基礎(chǔ)，細(xì)化了兩用物項(xiàng)出口管制清單制定和調(diào)整的程序，要求國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門及時(shí)公布清單，并在制定、調(diào)整過(guò)程中以適當(dāng)方式征求有關(guān)企業(yè)、商會(huì)、協(xié)會(huì)等方面意見，必要時(shí)開展產(chǎn)業(yè)調(diào)查和評(píng)估。此外，《條例》還細(xì)化了實(shí)施臨時(shí)管制的程序性要求，規(guī)定了實(shí)施臨時(shí)管制的次數(shù)和期限，以及對(duì)實(shí)施臨時(shí)管制的評(píng)估要求。目前，商務(wù)部正在制定統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制清單，將與《條例》同步實(shí)施，未來(lái)該清單將保持動(dòng)態(tài)調(diào)整，以更好地服務(wù)發(fā)展和保障安全。

在管制物項(xiàng)的界定上，《條例》與《出口管制法》一致，明確了四類物項(xiàng)適用于出口管制：兩用物項(xiàng)、軍品、核物項(xiàng)，以及其他與維護(hù)國(guó)家安全、履行國(guó)際義務(wù)相關(guān)的物項(xiàng)。《條例》第2條延續(xù)了《出口管制法》中的定義，明確物項(xiàng)包括貨物、技術(shù)、服務(wù)以及相關(guān)的技術(shù)資料。兩用物項(xiàng)不僅涵蓋與大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具相關(guān)的物項(xiàng)，也包括具有軍民雙重用途的物項(xiàng)。除了軍品、核物項(xiàng)和監(jiān)控化學(xué)品外，兩用物項(xiàng)和其他管制物項(xiàng)都由《條例》管轄。

根據(jù)《條例》第47條，兩用物項(xiàng)中監(jiān)控化學(xué)品的出口管制，適用《中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》的規(guī)定；《中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》未規(guī)定的事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院工業(yè)和信息化主管部門依照出口管制法和《條例》執(zhí)行。《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》所附《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制清單》第一部分所列物項(xiàng)和技術(shù)的出口，納入軍品出口管理清單，依照《中華人民共和國(guó)軍品出口管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)規(guī)定辦理。

2. 管制物項(xiàng)的域外適用

與美國(guó)《出口管制條例》（Export Administration Regulation, “EAR”）的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則（Foreign Direct Product Rule）和最低比例原則（De Minimis Rule）相似，《條例》確立了對(duì)符合特定條件的境外制造物項(xiàng)的管轄，《條例》第49條規(guī)定：“境外組織和個(gè)人在中華人民共和國(guó)境外向特定目的國(guó)家和地區(qū)、特定組織和個(gè)人轉(zhuǎn)移、提供下列貨物、技術(shù)和服務(wù)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以要求相關(guān)經(jīng)營(yíng)者參照本條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行：

（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；

（二）使用原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定技術(shù)等兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；

（三）原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定兩用物項(xiàng)。”

該條款主要針對(duì)境外組織和個(gè)人“向特定目的國(guó)家和地區(qū)、特定組織和個(gè)人”轉(zhuǎn)移或提供特定物項(xiàng)的行為。這里的“特定目的國(guó)家和地區(qū)”以及“特定組織和個(gè)人”并非指向所有對(duì)象，而是僅限于商務(wù)部明確要求的特定國(guó)家、地區(qū)或個(gè)人。

與之相類似的，根據(jù)美國(guó)EAR的規(guī)定，相關(guān)主體需要確認(rèn)受EAR管轄產(chǎn)品的ECCN編碼并依據(jù)《商業(yè)管制清單(Commerce Control Chart, “CCL”)》和《商業(yè)國(guó)家列表(Commerce Country Chart, “CCC”)》，確認(rèn)出口該受管轄產(chǎn)品所需符合的許可證要求。我們認(rèn)為，對(duì)于《條例》中“特定目的國(guó)家和地區(qū)”“特定組織和個(gè)人”的具體范圍將在商務(wù)部對(duì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者的要求中進(jìn)一步明確。

對(duì)于物項(xiàng)而言，除了“原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定兩用物項(xiàng)”外，涉及兩類物項(xiàng)與美國(guó)EAR規(guī)定內(nèi)容較為相似。

（一）與“含有、集成或者混有原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)”相類似，美國(guó)EAR中規(guī)定，“美國(guó)境外制造但包含超過(guò)最低比例美國(guó)受控成分的產(chǎn)品”受到EAR管轄（最低比例原則）。

（二）與“使用原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定技術(shù)等兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)”相類似，美國(guó)EAR中規(guī)定，“美國(guó)境外制造，但直接利用美國(guó)特定受控技術(shù)或軟件生產(chǎn)的特定產(chǎn)品或軟件；或者在美國(guó)境外制造的產(chǎn)品，但用于生產(chǎn)的境外機(jī)器設(shè)備或部件是美國(guó)特定受控技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)物”受到EAR管轄（外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則）。

《條例》沒(méi)有明確規(guī)定針對(duì)特定國(guó)家/地區(qū)的受控成分占比門檻（美國(guó)EAR針對(duì)最低比例原則設(shè)置有25%、10%和0三個(gè)門檻），也沒(méi)有規(guī)定不同外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則。（美國(guó)EAR針對(duì)外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則設(shè)置有8項(xiàng)外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則，分別為傳統(tǒng)直接產(chǎn)品規(guī)則、華為直接產(chǎn)品規(guī)則、實(shí)體清單腳注4直接產(chǎn)品規(guī)則、先進(jìn)計(jì)算直接產(chǎn)品規(guī)則、超級(jí)計(jì)算機(jī)直接產(chǎn)品規(guī)則、俄羅斯/白俄羅斯/被臨時(shí)占據(jù)的克里米亞地區(qū)外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則、俄羅斯/白俄羅斯軍事最終用戶和采購(gòu)?fù)鈬?guó)直接產(chǎn)品規(guī)則及伊朗直接產(chǎn)品規(guī)則。）同時(shí)，該條款 “可以要求”而非“應(yīng)當(dāng)要求”的措辭賦予了相關(guān)主管部門在具體情況下的自由裁量權(quán)，也為企業(yè)提供了一定的靈活性。

三、管理制度

《條例》第二章規(guī)定了中國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制的核心機(jī)制，涉及政策制定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管制清單的調(diào)整以及臨時(shí)和特定物項(xiàng)的出口禁令。商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)與相關(guān)部門協(xié)作，依據(jù)國(guó)家安全、國(guó)際義務(wù)和國(guó)際條約要求，對(duì)兩用物項(xiàng)的出口進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的管控措施，確保管制政策的有效執(zhí)行和動(dòng)態(tài)調(diào)整。

《條例》第三章規(guī)定了出口管制措施，明確了出口許可制度。出口經(jīng)營(yíng)者在出口管制清單所列的兩用物項(xiàng)時(shí)，必須申請(qǐng)單項(xiàng)許可或通用許可，并提交合同、技術(shù)說(shuō)明等材料。《條例》對(duì)于許可的有效期、申請(qǐng)程序以及許可證件的使用和變更也有詳細(xì)規(guī)定。此外，《條例》建立了最終用戶和最終用途的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，要求出口經(jīng)營(yíng)者對(duì)出口物項(xiàng)的用途和用戶進(jìn)行評(píng)估和核查。特別地，條例還規(guī)定了管控名單的管理制度，列入名單的境外組織和個(gè)人不得通過(guò)申請(qǐng)通用許可等方式獲得出口憑證，其相關(guān)出口活動(dòng)受到嚴(yán)格限制。

1. 出口許可制度

根據(jù)司法部、商務(wù)部負(fù)責(zé)人就《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》答記者問(wèn)的內(nèi)容，關(guān)于兩用物項(xiàng)出口的便利化措施，《條例》主要從三方面作了規(guī)定：

一是在經(jīng)營(yíng)資格方面，取消了現(xiàn)行兩用物項(xiàng)領(lǐng)域行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)者登記制度。《條例》實(shí)施后，出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)需事先申請(qǐng)兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)者登記，可以直接申請(qǐng)出口許可。

二是在出口管制政策的透明度和規(guī)范性方面，細(xì)化了制定兩用物項(xiàng)出口管制政策的考量因素和程序規(guī)定。

三是在許可便利化措施方面，細(xì)化了通用許可制度，并對(duì)其適用的條件、程序作出規(guī)定。同時(shí)，對(duì)接國(guó)際通行規(guī)則，對(duì)于符合特定情形的出口，例如出境維修、參展等活動(dòng)，出口經(jīng)營(yíng)者可以“以登記填報(bào)信息方式獲得出口憑證”，自行報(bào)關(guān)出口。

四是在政務(wù)服務(wù)方面，要求主管部門加強(qiáng)指導(dǎo)、做好服務(wù)，及時(shí)更新有關(guān)行業(yè)出口管制指南，及時(shí)答復(fù)企業(yè)關(guān)于出口物項(xiàng)是否屬于管制物項(xiàng)的咨詢等，增強(qiáng)政策透明度，提升管理效能。

具體規(guī)定包括但不限于：

《條例》第14條規(guī)定了對(duì)兩用物項(xiàng)的出口實(shí)行許可制度。對(duì)于列入出口管制清單或者臨時(shí)管制的兩用物項(xiàng)，出口經(jīng)營(yíng)者必須向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)?jiān)S可。同時(shí)，該條款還強(qiáng)調(diào)了出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)了解擬出口貨物、技術(shù)和服務(wù)的性能指標(biāo)和主要用途，以確定其是否屬于兩用物項(xiàng)。在無(wú)法確定的情況下，經(jīng)營(yíng)者可以向相關(guān)主管部門咨詢。

《條例》第15條介紹了兩用物項(xiàng)出口許可的三種類型：?jiǎn)雾?xiàng)許可、通用許可和登記填報(bào)信息獲得出口憑證。單項(xiàng)許可僅限于一次性向單一最終用戶出口特定兩用物項(xiàng)，而通用許可則允許向多個(gè)最終用戶進(jìn)行多次出口。登記填報(bào)信息方式適用于一些特定場(chǎng)景，經(jīng)營(yíng)者只需在每次出口前登記信息即可獲得出口憑證。

特定場(chǎng)景主要規(guī)定于《條例》第19條：

（一）進(jìn)境檢修、試驗(yàn)或者檢測(cè)后在合理期限內(nèi)復(fù)運(yùn)給原出口地的原最終用戶；

（二）出境檢修、試驗(yàn)或者檢測(cè)后在合理期限內(nèi)復(fù)運(yùn)進(jìn)境；

（三）參加在中華人民共和國(guó)境內(nèi)舉辦的展覽會(huì)，在展覽會(huì)結(jié)束后立即原樣復(fù)運(yùn)回原出口地；

（四）參加在中華人民共和國(guó)境外舉辦的展覽會(huì)，在展覽會(huì)結(jié)束后立即原樣復(fù)運(yùn)進(jìn)境；

（五）民用飛機(jī)零部件的出境維修、備品備件出口；

（六）國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他情形。

提請(qǐng)注意的是，前述特定兩用物項(xiàng)出口要素發(fā)生變化的，出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)重新登記填報(bào)信息獲得新的出口憑證，或者依據(jù)《條例》第16條的規(guī)定申請(qǐng)單項(xiàng)許可或者通用許可。出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道出口不再符合上述規(guī)定情形，或者接到國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門通知的，應(yīng)當(dāng)立即停止出口并向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門報(bào)告。

2. 最終用戶和最終用途管理

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門建立兩用物項(xiàng)最終用戶和最終用途風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)兩用物項(xiàng)的最終用戶和最終用途進(jìn)行評(píng)估、核查，加強(qiáng)最終用戶和最終用途管理。

《條例》第24條規(guī)定，出口經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)兩用物項(xiàng)出口許可時(shí)應(yīng)當(dāng)提交最終用戶出具的最終用戶和最終用途證明文件。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以要求出口經(jīng)營(yíng)者同時(shí)提交由最終用戶所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具或者認(rèn)證的最終用戶和最終用途證明文件。兩用物項(xiàng)的最終用戶應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門要求作出承諾，未經(jīng)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門允許，不得擅自改變兩用物項(xiàng)的最終用途或者向任何第三方轉(zhuǎn)讓。

《條例》第25條規(guī)定，如果出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口商發(fā)現(xiàn)最終用戶和最終用途證明文件中載明的最終用戶、最終用途已經(jīng)改變或者可能改變，或者最終用戶和最終用途證明文件存在偽造、變?cè)臁⑹У惹樾位蛘呦狄云垓_、賄賂等不正當(dāng)手段獲取，應(yīng)當(dāng)立即停止出口，向商務(wù)部報(bào)告并配合核查；商務(wù)部將依據(jù)《條例》第18條規(guī)定予以處理。

《條例》第26條確立了“關(guān)注名單”，對(duì)于進(jìn)口商、最終用戶未在規(guī)定期限內(nèi)配合核查、提供有關(guān)證明材料，導(dǎo)致無(wú)法核實(shí)兩用物項(xiàng)最終用戶、最終用途的，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以將有關(guān)進(jìn)口商、最終用戶列入“關(guān)注名單”。

該“關(guān)注名單”與美國(guó)EAR中未經(jīng)核實(shí)清單（Unverified List, “UVL”）相類似，UVL中所列實(shí)體是美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security, “BIS”）在此前交易中未經(jīng)核實(shí)驗(yàn)證的實(shí)體。具體而言，在受EAR管轄物項(xiàng)的出口、再出口、轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）的最終用途核查中，如果BIS或代表BIS行事的聯(lián)邦官員不能核實(shí)外國(guó)實(shí)體的“善意”或者不能核實(shí)其合法性和可靠性，則會(huì)將這些外國(guó)實(shí)體添加到UVL清單中。根據(jù)EAR規(guī)定，若出口商、再出口商或在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓EAR管轄的產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓方，將該產(chǎn)品出口、再出口或在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓給被列于UVL中的非美國(guó)實(shí)體，則不能享受許可證豁免的權(quán)利。

根據(jù)《條例》第26條，出口經(jīng)營(yíng)者向被列入“關(guān)注名單”的進(jìn)口商、最終用戶出口兩用物項(xiàng)，不得申請(qǐng)通用許可或者以登記填報(bào)信息方式獲得出口憑證；申請(qǐng)單項(xiàng)許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交對(duì)列入“關(guān)注名單”的進(jìn)口商、最終用戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并作出遵守出口管制法律法規(guī)和相關(guān)要求的承諾。對(duì)于被列入“關(guān)注名單”的進(jìn)口商、最終用戶配合核查，經(jīng)核實(shí)不存在擅自改變最終用途、擅自向第三方轉(zhuǎn)讓等情形的，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以將其移出關(guān)注名單。

3. 管控名單

條例第三章第三節(jié)針對(duì)管控名單進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。根據(jù)《條例》第28條，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門依職權(quán)或者根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報(bào)，可以決定將有下列情形之一的進(jìn)口商、最終用戶列入管控名單：

（一）違反最終用戶或者最終用途管理要求；

（二）可能危害國(guó)家安全和利益；

（三）將兩用物項(xiàng)用于恐怖主義目的。

存在如下兩種情形之一，危害國(guó)家安全和利益的，也可被列入管控名單：

（一）將兩用物項(xiàng)用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；

（二）被國(guó)家有關(guān)部門依法采取禁止或者限制有關(guān)交易、合作等措施。關(guān)于列入管控名單的后果，《條例》第29條的規(guī)定與《出口管制法》一致，即禁止、限制有關(guān)兩用物項(xiàng)交易以及責(zé)令中止有關(guān)兩用物項(xiàng)出口。

《條例》第30條規(guī)定了移出管控名單的條件，列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶配合國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門調(diào)查，如實(shí)陳述有關(guān)事實(shí)，停止違法行為，主動(dòng)采取措施，消除危害后果，按要求作出并履行承諾，不再有《條例》第28條規(guī)定情形的，可以向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)移出管控名單。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以根據(jù)實(shí)際情況，作出將其移出管控名單的決定。

四、法律責(zé)任

根據(jù)《條例》第39條，出口經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，依照出口管制法第三十四條的規(guī)定進(jìn)行處罰：

（一）未經(jīng)許可擅自出口兩用物項(xiàng)；

（二）超出出口許可證件載明的范圍、條件和有效期出口兩用物項(xiàng)；

（三）出口禁止出口的兩用物項(xiàng)；

（四）以改造、拆分為部件或者組件等方式規(guī)避許可出口兩用物項(xiàng)；

（五）存在本條例第18條規(guī)定情形，違規(guī)使用許可證件出口。

在《出口管制法》基礎(chǔ)上，《條例》做出了進(jìn)一步補(bǔ)充和細(xì)化。

根據(jù)《條例》第40條，出口經(jīng)營(yíng)者未履行《條例》規(guī)定的報(bào)告義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，沒(méi)收違法所得，并處以違法經(jīng)營(yíng)額5至10倍（違法經(jīng)營(yíng)額50萬(wàn)元以上的情況）或50至300萬(wàn)元（違法經(jīng)營(yíng)額不足50萬(wàn)元的情況）的罰款。

提請(qǐng)注意的是，本條還規(guī)定了提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)，該類經(jīng)營(yíng)者違反《條例》第36條規(guī)定，未履行報(bào)告義務(wù)的，給予警告，責(zé)令改正，可以處10萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。

根據(jù)《條例》第41條，教唆、幫助出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口商、最終用戶規(guī)避出口管制法和本條例的規(guī)定實(shí)施違法行為的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得3至5倍（違法所得10萬(wàn)元以上）或10至50萬(wàn)元（違法所得不足10萬(wàn)元）的罰款。

根據(jù)《條例》第42條，國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者和最終用戶違反其向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門作出承諾的，給予警告，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得3至5倍（違法所得50萬(wàn)元以上）的罰款或30至300萬(wàn)元（違法所得不足50萬(wàn)元）的罰款。同時(shí)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以自處罰決定生效之日起5年內(nèi)不受理其提出的最終用戶和最終用途說(shuō)明文件辦理申請(qǐng)。

根據(jù)《條例》第43條，違反本條例規(guī)定，擅自接受或者承諾接受外國(guó)政府提出的與出口管制相關(guān)的訪問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)核查等要求的，給予警告，或處以最高300萬(wàn)元的罰款，情節(jié)特別嚴(yán)重的可以責(zé)令停業(yè)整頓。

結(jié)語(yǔ)

根據(jù)司法部、商務(wù)部負(fù)責(zé)人就《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》答記者問(wèn)，《條例》出臺(tái)后，商務(wù)部將在黨中央、國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下全面做好兩用物項(xiàng)出口管制工作，把《條例》的貫徹實(shí)施作為貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆二中、三中全會(huì)精神的重要舉措，高度重視、精心組織，重點(diǎn)抓好以下方面工作：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，提高思想認(rèn)識(shí)。結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神，組織地方商務(wù)主管部門和相關(guān)部門從事出口管制管理工作人員開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，指導(dǎo)地方商務(wù)主管部門組織開展本地區(qū)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保《條例》得到準(zhǔn)確理解和嚴(yán)格執(zhí)行。

二是加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)有效實(shí)施。商務(wù)部將加強(qiáng)與外交、海關(guān)、國(guó)家安全、公安以及交通運(yùn)輸、金融管理、市場(chǎng)監(jiān)管等部門以及地方商務(wù)主管部門的聯(lián)動(dòng)，全面做好政策制定、物項(xiàng)列管、許可管理、監(jiān)督執(zhí)法等相關(guān)工作，形成監(jiān)管合力。

三是完善配套制度，提升管理效能。盡快制修訂兩用物項(xiàng)出口管制配套部門規(guī)章和政策，升級(jí)完善電子政務(wù)系統(tǒng)，優(yōu)化管理流程，確保《條例》各項(xiàng)規(guī)定落實(shí)落細(xì)，不斷提高出口管制現(xiàn)代化治理能力和水平。

對(duì)于企業(yè)而言，實(shí)施兩用物項(xiàng)出口管制合規(guī)時(shí)應(yīng)注意如下要點(diǎn)：

（一）熟悉并定期更新兩用物項(xiàng)的管制清單，確保所涉及產(chǎn)品的分類和出口要求，必要時(shí)聘請(qǐng)外部專家協(xié)助處理；

（二）申請(qǐng)出口許可方面，對(duì)所有列入管制清單的兩用物項(xiàng)在出口前申請(qǐng)相關(guān)出口許可，并確保提交的申請(qǐng)材料完整、準(zhǔn)確；

（三）最終用戶和用途核查方面，全面評(píng)估最終用戶及其用途，確保所出口物項(xiàng)不被用于違反國(guó)家安全或國(guó)際義務(wù)的活動(dòng)；

（四）定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其對(duì)出口管制法規(guī)的理解和執(zhí)行能力；

（五）建立并完善內(nèi)部合規(guī)管理制度，包括合規(guī)審核、記錄保存和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，確保合規(guī)流程的可追溯性；

（六）積極與商務(wù)主管部門保持溝通，了解最新政策動(dòng)態(tài)和實(shí)施細(xì)則；

（七）定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施；

（八）建立應(yīng)急預(yù)案以應(yīng)對(duì)潛在的合規(guī)問(wèn)題和突發(fā)事件；

（九）持續(xù)關(guān)注相關(guān)立法和執(zhí)法動(dòng)向，及時(shí)了解最新信息，商務(wù)部后續(xù)會(huì)公布統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制清單。

綜上所述，中國(guó)發(fā)布《兩用物項(xiàng)出口管制條例》，通過(guò)實(shí)施嚴(yán)格的出口管制制度，旨在有效監(jiān)管兩用物項(xiàng)，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，符合國(guó)際通行規(guī)則，有利于保障并促進(jìn)兩用物項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易，為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、國(guó)際科技交流與經(jīng)貿(mào)合作、全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全保駕護(hù)航。

*實(shí)習(xí)律師朱一陽(yáng)對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)。