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2008年12月，武漢泰普變壓器開關有限公司（簡稱“泰普公司”）獲得涉案專利權，“帶屏蔽裝置的無勵磁開關”發(fā)明專利權。

2015年10月，泰普公司起訴上海華明電力設備制造有限公司（簡稱“華明公司”）生產銷售侵權。華明公司同年11月申請該專利無效。

2016年1月22日，雙方和解達成調解協(xié)議（未經司法確認，實為案外和解）。

2016年1月25日，泰普公司撤訴，華明公司撤回無效申請。

涉案調解協(xié)議的主要內容如下：

2016年1月22日至2016年12月12日期間，華明公司銷售西門子武漢無勵磁分接開關12套，含稅總價款261200元。

2016年12月14日，泰普公司起訴華明公司違反涉案調解協(xié)議。一、二審判決華明公司支付泰普公司違約金783600元。已執(zhí)行完畢。

2018年6月，泰普公司第二次起訴華明公司違約，一審判華明公司支付違約金510萬元，華明公司上訴，二審發(fā)回重申。

2019年6月5日，華明公司以壟斷協(xié)議糾紛起訴請求：確認涉案調解協(xié)議無效；泰普公司賠償華明公司經濟損失798626元；泰普公司賠償華明公司維權合理支出100000元。

2019年6月27日，泰普公司第二次起訴華明公司違約案重申一審法院裁定中止訴訟。

2020年12月28日，壟斷協(xié)議糾紛案一審時武漢市中級人民法院判決認為雙方簽訂涉案調解協(xié)議的目的在于了結雙方之間業(yè)已存在并已訴訟到法院的專利侵權爭議及避免專利侵權爭議再次發(fā)生。雙方簽訂涉案調解協(xié)議并不在于通過涉案調解協(xié)議促使雙方協(xié)議結盟進入競爭市場參與競爭。涉案調解協(xié)議目的在于約束雙方之間的競爭與合作，不在于約束競爭市場的競爭。現(xiàn)有證據不能證明涉案調解協(xié)議具有固定變更價格、限制生產銷售數(shù)量、分割市場的壟斷屬性，不足以認定涉案調解協(xié)議為壟斷協(xié)議。駁回華明公司全部訴訟請求。

2022年2月22日，二審時最高人民法院判決認為華明公司與泰普公司在無載分接開關市場存在競爭關系，涉案調解協(xié)議對無載分接開關市場進行劃分，并以此對協(xié)議所涉及產品，即無勵磁分接開關的銷售價格、生產數(shù)量、銷售數(shù)量、銷售種類、銷售地域等加以限制，排除、限制了經營者之間的正常競爭。涉案調解協(xié)議與涉案專利權的保護范圍缺乏實質關聯(lián)性，其核心并不在于保護專利權，而是以行使專利權為掩護，實際上追求分割銷售市場、限制商品生產和銷售數(shù)量、固定價格的效果，屬于濫用專利權，構成排除、限制競爭的行為，違反了反壟斷法的規(guī)定。但是，主張因壟斷行為而受到損害的主體不包括壟斷行為的實施者。華明公司參與達成橫向壟斷協(xié)議，其自身行為具有違法性，其損害賠償?shù)恼埱螅挥柚С帧？紤]橫向壟斷協(xié)議的隱蔽性，壟斷協(xié)議參與方主動揭發(fā)壟斷行為，有助于及時發(fā)現(xiàn)并制止壟斷行為，保護市場公平競爭，對華明公司合理開支予以支持。二審改判撤銷一審判決，確認涉案《調解協(xié)議》無效。泰普公司賠償華明公司本案合理開支10萬元。

關于專利權行使與反壟斷法的關系，原《反壟斷法》與新修訂《反壟斷法》均規(guī)定，經營者依照有關知識產權的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產權的行為，不適用本法；但是，經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的行為，適用本法。《國務院反壟斷委員會關于知識產權領域的反壟斷指南》指出分析經營者是否濫用知識產權排除、限制競爭，考慮知識產權特點，采用與其他財產性權利相同的規(guī)制標準，不因經營者擁有知識產權而推定其在相關市場具有市場支配地位；根據個案情況考慮相關行為對效率和創(chuàng)新的積極影響。

一審判決認為華明公司在涉案調解協(xié)議中承諾只生產籠形開關，是因為籠形以外的產品可能落入泰普公司涉案專利權的保護范圍，因此相關協(xié)議條款在于避免專利侵權再次被訴。二審中泰普公司關于調解協(xié)議和專利權糾紛的關系的答辯意見有所變化，提出涉案調解協(xié)議是雙方在2015年專利侵權糾紛一案中達成，雙方簽訂涉案調解協(xié)議的前提條件和原因是華明公司涉嫌侵害泰普公司的涉案專利權，目的是為了解決專利侵權糾紛，防止后續(xù)再次發(fā)生專利侵權。試圖與一審法院的認定保持一致。

最高院回應了本案專利權行使與涉案調解協(xié)議違法性的關系問題，論證了泰普公司擁有并行使涉案專利權這一事實是否能夠排除涉案調解協(xié)議的違法性。

涉案專利的權利要求保護的是一種帶有特定結構的屏蔽裝置的無勵磁分接開關，不涉及特定類型或形狀的無勵磁分接開關。而涉案調解協(xié)議以無勵磁分接開關的型式劃分產品，將其分為籠形、非籠形（包括鼓形、條形、筒形、鼠籠形等）；在海外市場，又以無勵磁分接開關的生產企業(yè)劃分產品，將其分為泰普公司所參股的泰普聯(lián)合公司生產的開關和其他企業(yè)生產的開關，并以上述劃分為基礎對華明公司生產和銷售某些特定類型的無勵磁分接開關加以限制。這種限制與涉案專利的權利保護范圍并無實質關聯(lián)。涉案調解協(xié)議的約定實際上已經超出了專利侵權糾紛要解決的爭議問題。

關于專利權行使的合法邊界問題，根據專利法的規(guī)定，發(fā)明和實用新型專利權被授予后，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。

專利權是通過授予專利權人許可他人實施專利實現(xiàn)。從權利的角度看，專利權人有許可或不許可使用專利的權利。從救濟的角度看，是判斷權利成立與否、權利歸屬、是否侵權、是否停止侵權、是否賠償?shù)膯栴}。同時，專利法也規(guī)定了侵犯專利權的例外以及不視為侵犯專利權的情形。專利法規(guī)定緊急情況以及公益目的強制許可制度。專利法也規(guī)定了不視為侵犯專利權的情形：專利權用盡、在先使用原范圍繼續(xù)、臨時過境或互惠原則下的運輸工具、科學研究、行政審批需要。

涉及專利權行使的和解協(xié)議限于專利權本身。以本案為例，涉案專利權利要求：“一種帶有屏蔽裝置的無勵磁分接開關，包括有上、下支座，上、下支座間穿裝有轉軸并聯(lián)接絕緣體，轉軸一端與操作機構相連，在轉軸上安設有動觸頭，動觸頭的周向對應安設有與其配置的靜觸頭，其特征在于在靜觸頭組的外周套裝有筒狀的屏蔽罩，在屏蔽罩的內側或/和外側設置絕緣筒。涉及專利權行使的和解協(xié)議中應當在專利權歸屬、是否許可使用上述專利，是否支付許可費用，是否停止使用上述專利，是否支付賠償費用等問題上協(xié)商。

競爭關系是指在同一個相關市場內，生產或者銷售過程中處于同一階段的兩個或兩個以上的經營者提供具有替代關系的產品或者服務，或者具有進入同一產品或者服務市場的現(xiàn)實可能性。

根據《反壟斷發(fā)》的規(guī)定，禁止具有競爭關系的經營者達成下列壟斷協(xié)議：

根據《反壟斷法》的規(guī)定，壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。因此，排除、限制競爭的效果是壟斷協(xié)議的構成要件之一。一般認為橫向壟斷協(xié)議適用本身違法的分析原則，即只要具有競爭關系的經營者之間達成的協(xié)議符合橫向壟斷協(xié)議的形式要件就可以推定具有排除、限制競爭的效果。

華明公司、泰普公司均生產、銷售無載分接開關，兩者應當屬于生產、銷售同一產品的經營者，且華明公司、泰普公司均具有一定的市場影響力。在無勵磁分接開關市場，雙方是具有競爭關系的經營者。

一審時法院認為根據涉案調解協(xié)議約定的權利、義務內容分析，協(xié)議并未針對無勵磁開關產品固定變更價格、限制生產銷售數(shù)量及分割市場等事項進行約定，對應條款不具有原反壟斷法第十三條第一至第三項所規(guī)制的壟斷屬性，不能認定為壟斷協(xié)議。

對此，最高院認為在認定經營者之間達成的協(xié)議是否符合原反壟斷法第十三條第一款明文列舉的橫向壟斷協(xié)議的形式時，不宜將協(xié)議內容與該款所列的五種類型的橫向壟斷協(xié)議機械對照，應當從市場競爭秩序的角度，對協(xié)議內容進行整體分析，對相關協(xié)議條款的內容及其關聯(lián)性、實際或者潛在產生的排除、限制競爭的效果等進行綜合考量。

涉案調解協(xié)議第一條將無勵磁分接開關按照型式劃分為籠形開關和其他型式開關兩類，相應的無勵磁分接開關國內市場被劃分為籠形無勵磁分接開關市場和其他型式無勵磁分接開關市場。該條明確約定，華明公司不得自行制造或委托除泰普公司以外任何第三方制造（或向其購買）除籠形開關以外的所有型式如條形、鼓形、筒形、鼠籠形等的無勵磁分接開關本體及相關零部件。

涉案調解協(xié)議第五條將無勵磁分接開關按照生產企業(yè)劃分為泰普公司所參股的泰普聯(lián)合公司生產的開關和其他企業(yè)生產的開關，相應的無勵磁分接開關海外市場被劃分為泰普聯(lián)合公司生產的開關的市場和其他企業(yè)生產的開關的市場。

上述兩條約定分割了無勵磁分接開關的銷售市場：在國內市場，華明公司只能自己生產和銷售籠型開關，籠型開關以外的所有無勵磁分接開關均由泰普公司控制；在海外市場，華明公司只能銷售泰普聯(lián)合公司的產品，排除、限制了華明公司及其他生產同類產品的企業(yè)在無勵磁開關市場的競爭。涉案調解協(xié)議符合原反壟斷法第十三條第一款第三項明文規(guī)定的橫向壟斷協(xié)議的形式要求。

涉案調解協(xié)議的第一條、第五條以停止生產、限制特定品種商品銷售數(shù)量的方式限制華明公司產品的生產數(shù)量、銷售數(shù)量，由此可能導致相關商品的供應量減少、商品價格上漲，進而最終損害消費者的利益。涉案調解協(xié)議第一條、第五條約定的內容也符合原反壟斷法第十三條第一款第二項明文規(guī)定的橫向壟斷協(xié)議的形式要求。

涉案調解協(xié)議第一條約定，華明公司承接除籠形開關以外的無勵磁分接開關的訂單，開關本體需按照協(xié)議約定價格委托泰普公司制造后向華明公司供貨，泰普公司、華明公司每兩年就無勵磁開關委托生產價格進行一次重新確認；在產品價格協(xié)議達成一致以前，除指定交易外，“其他所有牽引變配套開關報價，華明公司先落實泰普公司開關本體價格后再自行決定報價，并向泰普公司報價與購買其開關本體。” 涉案調解協(xié)議中所約定的雖然是華明公司委托泰普公司生產產品的價格，但涉案調解協(xié)議已經約定華明公司不得自行制造或委托除泰普公司以外任何第三方（或向其購買）除籠形開關以外的無勵磁分接開關本體及相關零部件，因此在生產方或供貨方唯一的情況下，成本、利潤率相對確定，直接導致華明公司對外銷售商品的價格與華明公司委托泰普公司生產產品的價格掛鉤，具有固定銷售價格的較大可能性。

涉案調解協(xié)議第五條也約定，在海外無勵磁分接開關市場，泰普公司對華明公司的售價為華明公司對用戶的實際售價。由于涉案調解協(xié)議限定華明公司在海外市場只能銷售泰普聯(lián)合公司的產品，在供貨方唯一的情況下，華明公司對外銷售價格已經被泰普公司所限定。此外，涉案調解協(xié)議第十條約定，就替代進口開關及特種開關，泰普公司、華明公司之間，如果一方告知另一方價格信息，被告知方成交價格不能低于主動告知方。這就意味著，在替代進口開關及特種開關上，雙方的自主定價權互相制約，極易達成價格同盟。涉案調解協(xié)議第一條、第五條、第十條具有固定商品價格的較大可能性，符合原反壟斷法第十三條第一款第一項規(guī)定的橫向壟斷協(xié)議的形式要求。

一審認為認定涉案調解協(xié)議構成橫向壟斷協(xié)議，華明公司除應承擔涉案調解協(xié)議具有壟斷屬性外，還應承擔證明涉案調解協(xié)議履行可能導致壟斷效果的舉證責任。涉案調解協(xié)議2016年1月22日簽署以來，并無證據證明變壓器開關配件市場及變壓器市場的競爭態(tài)勢有所消減或消除。華明公司對涉案調解協(xié)議的履行效果具有壟斷屬性的舉證責任并未完成，其主張涉案調解協(xié)議履行效果具有壟斷屬性的證據不足。

最高院判決根據《最高人民法院關于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應用法律若干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，對于反壟斷法第十三條第一款第一項至第五項規(guī)定的壟斷協(xié)議的，原則上可以推定其具有排除、限制競爭的效果，原告無需就此承擔舉證責任，而由被告對該協(xié)議不具有排除、限制競爭的效果承擔舉證責任。這類協(xié)議一旦達成，一般就會產生排除、限制競爭的實際效果或潛在效果，且通常情況下，協(xié)議參與方的市場份額越高，其排除、限制競爭效果越顯著。泰普公司在無載分接開關市場上具有較強市場影響力，華明公司亦是重要的無載分接開關供應商之一，雙方達成分割銷售市場、限制商品生產和銷售數(shù)量、固定商品價格的涉案調解協(xié)議一經實施，明顯會對市場競爭產生排除、限制效果。泰普公司向華明公司發(fā)送的指導價格表中無勵磁分接開關的單價均要遠高于華明公司自身對外的銷售價格。雙方法定代表人的微信聊天記錄也顯示，泰普公司曾多次向華明公司提出要保持高價。本案中泰普公司并無充分證據證明涉案調解協(xié)議具有促進競爭的效果且該效果超過了其排除、限制競爭的效果，應當認定涉案調解協(xié)議具有排除、限制競爭的效果。

《最高人民法院關于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應用法律若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定：“被訴合同內容、行業(yè)協(xié)會的章程等違反反壟斷法或者其他法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的，人民法院應當依法認定其無效。但是，該強制性規(guī)定不導致該民事法律行為無效的除外。”反壟斷法的立法宗旨為預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，提高經濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益。基于上述立法宗旨，反壟斷法關于禁止壟斷行為的規(guī)定屬于效力性強制性規(guī)定。

《最高人民法院關于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應用法律若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定：“被訴合同內容、行業(yè)協(xié)會的章程等違反反壟斷法或者其他法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的，人民法院應當依法認定其無效。

涉案調解協(xié)議第一條、第五條、第十條違反反壟斷法第十三條關于禁止達成橫向壟斷協(xié)議的規(guī)定，而泰普公司未主張該協(xié)議具有反壟斷法第十五條所規(guī)定的豁免事由，涉案調解協(xié)議的第一條、第五條、第十條無效。上述三個條款為涉案調解協(xié)議的核心條款，其他條款均屬于圍繞上述三個條款對雙方相關權利義務的約定，其根本目的在于通過對無載分接開關市場排除、限制競爭，以實現(xiàn)壟斷利益，涉案調解協(xié)議在剝離上述三個條款后缺乏獨立存在的意義，應認定全部無效。

根據原《反壟斷法》第50條、新修訂《反壟斷發(fā)》第60條的規(guī)定，經營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。顯然，壟斷協(xié)議糾紛中可以提出損失賠償請求的主體一般不包括壟斷協(xié)議的參與者或實施者。

2020年最高院發(fā)布的反壟斷典型案例“磚瓦協(xié)會橫向壟斷糾紛案”中最高人民法院被上訴人系實施壟斷行為的經營者，并非反壟斷法第50條規(guī)定的因壟斷行為受到損失的他人，其不構成本案適格原告。判決撤銷原判，駁回被上訴人的訴訟請求。2022年最高院發(fā)布的反壟斷典型案例“幼兒園”橫向壟斷協(xié)議糾紛案，再次明確橫向壟斷協(xié)議實施者根據該協(xié)議主張損害賠償，實質上是要求瓜分壟斷利益，人民法院對該類請求不予支持。

但是，在2018年最高院發(fā)布的反壟斷典型案例中，銳邦公司訴強生公司縱向壟斷糾紛案中，強生公司是處于市場優(yōu)勢地位的一方，維持最低轉售價格的要求是強生公司的要求，銳邦公司是配合地位。銳邦公司的損失是違反縱向壟斷協(xié)議，強生公司取消其經銷權所造成的經營收入減少的損失。銳邦公司的賠償請求最后得到了二審法院的支持。由此可見，縱向壟斷協(xié)議與橫向壟斷協(xié)議有所不同。縱向壟斷協(xié)議的雙方通常處于不對等的地位，一方多具有一定的市場優(yōu)勢地位，另一方簽訂協(xié)議有被動的一面。

綜上所述，壟斷協(xié)議的實施者是否能主張損失賠償，應該是要結合協(xié)議的簽訂過程，結合協(xié)議方的市場地位，以及損失的性質來進行判斷。

專利作為知識產權，擁有“合法壟斷”權，但是，知識產權的“壟斷”不是反壟斷法的壟斷。經營者合法行使專利權的行為不受反壟斷法限制。知識產權法是私法，反壟斷法是公法，在具體法律適用時應當遵循私法優(yōu)先和公法謙抑原則。只有在經營者濫用專利權實施排除、限制競爭的行為時才受到反壟斷法規(guī)制。本案例提供了涉及專利權糾紛和解協(xié)議反壟斷司法審查的競爭分析框架和分析判斷思路，對于規(guī)范專利權人合法行使權利、提高反壟斷法治意識具有積極意義。特別是在專利權糾紛和解協(xié)商過程中要提高競爭關注，應避免涉及銷售價格、生產數(shù)量、銷售市場劃分的約定。此類和解協(xié)議不僅當事人有權提出反壟斷審查請求，司法部門也有權依職權進行適度反壟斷審查 [1]。