
一、仲裁庭是否可以釋明
仲裁的庭審兼具當(dāng)事人主義和職權(quán)主義。基于職權(quán)主義,仲裁庭可以進(jìn)行釋明。有的仲裁規(guī)則規(guī)定仲裁庭可以按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞綄徖戆讣敲矗俨猛プ匀痪涂梢赃M(jìn)行釋明。
二、釋明功能
釋明具有如下功能:(1)保障程序公正,即仲裁庭對程序性問題向當(dāng)事人進(jìn)行釋明。例如,在一方有多名當(dāng)事人的情況下,仲裁庭告知代理人在發(fā)言時要預(yù)先說明是代理哪位當(dāng)事人;(2)避免裁決突襲,即仲裁庭促使當(dāng)事人對影響裁決結(jié)果的所有問題發(fā)表意見,以免仲裁庭未聽取當(dāng)事人意見就作出認(rèn)定。例如,某一合同條款影響裁決結(jié)果,但當(dāng)事人均未援引,仲裁庭就需要釋明促使當(dāng)事人對之發(fā)表意見;(3)壓縮自由裁量,即仲裁庭盡量查明影響裁決結(jié)果的所有爭議,以壓縮自由裁量的空間;(4)定分止?fàn)帯附Y(jié)事了,即某些爭議雖然不影響裁決結(jié)果,但仲裁庭需要通過釋明消除雙方分歧,避免后續(xù)訴爭;(5)追求實質(zhì)公正,即仲裁庭通過釋明平衡雙方的仲裁能力,甚至扭轉(zhuǎn)弱勢一方的不利局面。
筆者認(rèn)為,第(1)至(3)項是必需的功能,仲裁庭要確保做到,第(4)項功能是爭取做到。第(5)項只能是順勢而為,不可強(qiáng)求,以避免當(dāng)事人質(zhì)疑仲裁庭的中立性,損害仲裁的公信力。
三、釋明限度
釋明的限度分為三個層次:(1)釋明與否,即有的問題需要釋明,有的不需要釋明;(2)只釋明但不追求結(jié)果,即仲裁庭只需要釋明,如何處理完全由當(dāng)事人自己決定,相應(yīng)的后果也全部由當(dāng)事人自己承擔(dān);(3)努力追求結(jié)果,即仲裁庭努力實現(xiàn)釋明的目的。
不同的釋明功能處于不同釋明限度。通常來講,第(5)項功能處于第(1)層限度,第(4)項功能處于第(2)層限度,第(1)至(3)項功能處于第(3)層限度。
四、釋明方法
釋明的方法分為:(1)直接釋明,即仲裁庭明確指出釋明所針對的問題;(2)間接釋明,即仲裁庭不指出釋明所針對的問題。實際上,直接釋明和間接釋明是一個問題的兩個方面,仲裁庭向一方當(dāng)事人直接釋明就相當(dāng)于向另一方當(dāng)事人間接釋明。
間接釋明的方式有很多,常見的包括:
(1)引導(dǎo)式,即仲裁庭表面上是向當(dāng)事人釋明一個問題,但實際上是期望當(dāng)事人在回應(yīng)時解決另外一個問題,后者才是仲裁庭真正要釋明的問題。例一,仲裁庭詢問被申請人是否認(rèn)可對違約金的計算基數(shù),是期望當(dāng)事人在回應(yīng)時提出違約金過高,請求仲裁庭調(diào)減。
例二,若仲裁庭想對被申請人釋明其享有先履行抗辯權(quán),就可以讓雙方陳述約定的具體履行安排。例三,仲裁庭告知當(dāng)事人在庭后盡可能補充證據(jù),表面上是對庭后補充證據(jù)的程序性問題作出釋明,但實際上是在向雙方或一方當(dāng)事人釋明其證據(jù)不足。
(2)涵蓋式,即仲裁庭將所要釋明的問題包含在一個更大的問題中,期望當(dāng)事人在回應(yīng)時解決所要釋明的問題。例如,出租方對租賃房屋進(jìn)行改造。雙方約定,改造期間承租方無需交納租金,在改造完成之后承租方繼續(xù)交納租金,改造完成的標(biāo)志是出租方取得消防竣工驗收單。出租方稱,因改造工程量較小且沒有改變消防分區(qū),消防大隊告知其無需進(jìn)行消防竣工驗收。承租方主張,沒有消防竣工驗收單,其就可以不支付租金。出租方已向承租方實際交付房屋,請求裁決承租方支付自房屋交付之日起的租金。仲裁庭想了解出租方是否曾經(jīng)要求承租方共同去消防大隊了解情況以及承租方是否共同前往,仲裁庭就要求雙方說一說與消防大隊的溝通過程,期望雙方在陳述過程中,提到仲裁庭想要了解的情況。
(3)分拆式,即仲裁庭將所要釋明的問題分拆為若干個小問題,當(dāng)事人對該等小問題的回應(yīng)聚合到一起就可以解決要釋明的問題。例如,仲裁庭認(rèn)為申請人沒有解除權(quán),但不宜直接釋明詢問被申請人是否認(rèn)可申請人有解除權(quán),更不宜告知被申請人其實申請人并沒有解除權(quán),仲裁庭可以詢問申請人解除權(quán)的每個要件事實并讓被申請人逐項發(fā)表意見,在這個過程中,被申請人就可能會意識到申請人并沒有解除權(quán)。
(4)互動式,即仲裁庭通過讓雙方當(dāng)事人就需要釋明的問題向?qū)Ψ教釂枴?/span>
不同的釋明功能采用不同的釋明方法。通常來講,第(1)至(3)項功能既可采用直接釋明,也可采用間接釋明,偏于前者;第(4)項功能既可采用直接釋明,也可采用間接釋明,偏于后者;第(5)項功能只宜采用直接釋明。
實施釋明方法的常見手段如下:
(1)提問
提問是指仲裁庭向當(dāng)事人提出問題,當(dāng)事人作出回答。從提問的方式來講,提問可以分為三類:第一類為問答型提問,即問題中不包含答案,如申請人就被申請人付款問題發(fā)表意見,或者,被申請人的付款時間是哪一天。第二類為選擇型提問,即問題中包含備選答案,如被申請人是提前付款了,還是按時付款了,還是遲延付款了;或者,被申請人付款的時間是2019年1月1日還是3月4日;第三類為判斷型提問,即當(dāng)事人對問題內(nèi)容進(jìn)行是否判斷,如被申請人是否遲延付款,或者,被申請人付款時間是否為2019年1月1日;第四類為提示型提問,即問題本身就是答案,只是需要當(dāng)事人確認(rèn),如被申請人遲延付款了吧,或者,被申請人的付款時間就是2019年1月1日吧。
比較而言,第一類提問更有利于避免當(dāng)事人質(zhì)疑仲裁庭中立性。
(2)告知
告知是指仲裁庭直接將要釋明的問題告訴當(dāng)事人。例如,當(dāng)事人所述合同依據(jù)與合同內(nèi)容不一致或者所述事實與證據(jù)所載內(nèi)容不一致,仲裁庭告知其不一致的問題。
(3)要求
要求是指仲裁庭讓當(dāng)事人必須解決所釋明的問題。例如,仲裁庭要求被申請人必須表明是否認(rèn)可仲裁請求。
五、釋明對象
釋明對象是指仲裁庭向哪一方當(dāng)事人釋明還是同時向雙方釋明。直接釋明與間接釋明在很大程度上是一個問題的兩個方面,對一方的直接釋明往往是對另一方的間接釋明。因此,釋明對象不同,會導(dǎo)致釋明方法不同。仲裁庭要具體問題具體分析,選定恰當(dāng)?shù)尼屆鲗ο蟆?/span>
六、釋明時機(jī)
釋明時機(jī)是指仲裁庭何時進(jìn)行釋明。實體問題通常是在出現(xiàn)了問題之后再釋明,程序問題可以提前釋明以避免出現(xiàn)問題,如質(zhì)證之前仲裁庭先行告知雙方如果未要求查看原件就視為復(fù)印件與原件一致。
七、釋明內(nèi)容
程序事項
通常來講,仲裁庭需要就程序事項作出釋明,主要有三個方面:(1)向當(dāng)事人說明程序事項,如當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);(2)詢問當(dāng)事人對程序事項有無異議,如當(dāng)事人是否對管轄權(quán)、仲裁庭組成、庭前程序等程序事項有異議;(3)對具體程序問題作出釋明,如被申請人提出管轄權(quán)異議,仲裁庭告知其將在實體審理之后作出決定。
合同效力
合同效力問題包括合同成立、合同生效、合同無效。對于合同成立、合同生效,仲裁庭無需釋明,因為被申請人不提出異議,就可以自愈;若被申請人提出異議,申請人也就會注意到問題。
對于合同無效,仲裁庭可以依職權(quán)主動審查案件合同效力。若合同無效,仲裁請求就不能得到支持。在被申請人沒有主張合同無效的情況下,仲裁庭就需要直接釋明,要求雙方對合同效力發(fā)表意見,避免裁決突襲,壓縮自由裁量。
當(dāng)事人不當(dāng)
1. 追加當(dāng)事人
本案合同訂約方?jīng)]有全部加入仲裁對案件的影響主要在于:(1)影響仲裁庭查明案情;(2)裁決結(jié)果涉及未加入仲裁訂約方的利益;(3)裁決的執(zhí)行需要未加入仲裁訂約方的同意或配合;(4)未加入仲裁訂約方所涉爭議無法在本案中一并解決。
若不存在上述任何情形,仲裁庭就無需通過釋明促使當(dāng)事人將未加入仲裁的訂約方追加為當(dāng)事人。
若存在上述第(1)、(2)、(3)項中的任一情形,仲裁庭就需要通過間接釋明促使當(dāng)事人將未加入仲裁的訂約方追加為當(dāng)事人。例如,雙方說一下本案合同簽約方之間的關(guān)系及其在本案合同項下的權(quán)利義務(wù)。仲裁庭不宜直接釋明,如其他簽約方為何沒有參加仲裁?
若存在上述第(4)項情形,仲裁庭既可釋明,亦可不釋明,因為當(dāng)事人可以另行仲裁。釋明與否,取決于仲裁庭的裁判思維。若仲裁庭進(jìn)行釋明,則宜順勢而為間接釋明,不可強(qiáng)求,避免被申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性。
2. 主觀預(yù)備合并之訴
主觀預(yù)備合并之訴包括申請人的主觀預(yù)備合并之訴和被申請人主觀預(yù)備合并之訴。
申請人的主觀預(yù)備合并之訴是指若干申請人共同向被申請人提起仲裁,依次向被申請人提出同一請求;如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的申請人提出的請求可以得到支持,則順序在后的申請人提出的請求自然消滅;如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的申請人提出的請求不應(yīng)被支持,則仲裁庭繼續(xù)審理順序在后的申請人提出的請求。例如,申請人一和申請人二與被申請人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,約定被申請人將其擁有的某公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給申請人一和申請人二,但雙方?jīng)]有約定二申請人受讓的股權(quán)比例。申請人一和申請人二共同向被申請人提起仲裁,請求裁決被申請人將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給申請人一,若該請求不能得到支持,則裁決被申請人將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給申請人二。
被申請人主觀預(yù)備合并之訴是指申請人向若干被申請人提起仲裁,依次向各被申請人提出同一請求;如果仲裁庭認(rèn)定申請人向順序在先的被申請人提出的請求可以得到支持,則其向順序在后的被申請人提出的請求自然消滅;如果仲裁庭認(rèn)定申請人向順序在先的被申請人提出的請求不應(yīng)得到支持,則仲裁庭繼續(xù)審理申請人向順序在后的被申請人提出的請求。例如,申請人與被申請人一和被申請人二簽訂投資對賭協(xié)議,申請人是投資人,被申請人一和被申請人二是創(chuàng)始股東。雙方約定,申請人以增資擴(kuò)股的方式向目標(biāo)公司進(jìn)行投資;若二被申請人對賭失敗,應(yīng)收購申請人持有的全部標(biāo)的股權(quán),但未約定各自的收購比例。二被申請人對賭失敗,申請人向其提起仲裁,請求裁決二被申請人對收購標(biāo)的股權(quán)承擔(dān)連帶責(zé)任,若該請求不能得到支持,則裁決二被申請人按照其持有的目標(biāo)公司股權(quán)的比例確定各自收購標(biāo)的股權(quán)的比例。
提起主觀預(yù)備合并之訴會導(dǎo)致變更仲裁請求,因此,仲裁庭只能順勢而為間接釋明,讓申請人意識到可能性即可,避免被申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性。
請求
1. 形式瑕疵
形式瑕疵是指仲裁請求中存在的技術(shù)性錯誤,例如請求編號錯誤。對此,仲裁庭需要通過直接釋明向申請人指出瑕疵,要求其修改。
2. 內(nèi)容不明
內(nèi)容不明是指仲裁請求的內(nèi)容不明確,事實和理由也沒有體現(xiàn)。對此,仲裁庭需要通過直接釋明要求申請人予以明確。例如,申請人請求裁決被申請人回購股權(quán),仲裁庭需要直接釋明要求當(dāng)事人明確回購股權(quán)的比例,且告知其若不明確,仲裁庭將通過自由裁量酌情處理。
3. 法律屬性不明
法律屬性不明是指仲裁請求的法律屬性不明確,仲裁庭無法確定請求的成立要件,被申請人無法有針對性地答辯。法律屬性不明主要有三種情況:第一種情況是請求的法律屬性可以細(xì)分,如保證責(zé)任可以細(xì)分為連帶保證責(zé)任、一般保證責(zé)任。第二種情況是請求的法律屬性有多種含義,如賠償損失的含義有締約過失責(zé)任、違約責(zé)任、過錯責(zé)任、返還不能造成的損失。第三種情況是請求含義表述不標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致屬性不明,如支付xxx元,未說明是繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金、返還定金、返還付款等等。對此,仲裁庭要先看一下事實和理由的內(nèi)容是否反映了請求的法律屬性。若是,仲裁庭需要直接釋明要求申請人根據(jù)事實和理由的內(nèi)容確認(rèn)請求的法律屬性;若其確認(rèn)的請求法律屬性與事實和理由的內(nèi)容不一致,則可進(jìn)一步要求其確認(rèn),或者,仲裁庭直接進(jìn)行總結(jié)并要求其確認(rèn)。若否,仲裁庭需要通過直接釋明要求當(dāng)事人明確請求的法律屬性。
4. 法律屬性錯誤
法律屬性錯誤是指仲裁請求的法律屬性明確,但卻與案件事實不符。例如,申請人是買方,被申請人是賣方,申請人請求裁決被申請人賠償損失。但雙方已經(jīng)協(xié)商解除案件合同,申請人請求的損失中包括被申請人應(yīng)向其返還的已付價款。對此,仲裁庭需要直接釋明,要求申請人明確請求的法律屬性。
5. 不具可仲裁性
不具可仲裁性是指仲裁請求不屬于法定的可仲裁事項,主要有兩種情況:第一種情況是不具可仲裁性的請求影響申請人其他的請求或者影響被申請人的答辯;第二種情況是不具可仲裁性的請求不影響申請人的其他請求,也不影響被申請人的答辯。在第一種情況下,仲裁庭需要通過直接釋明使當(dāng)事人注意到問題,促使申請人變更仲裁請求或者促使被申請人提出管轄異議。在第二種情況下,仲裁庭可以不釋明,亦可通過間接釋明使當(dāng)事人注意到問題即可。
6. 超出仲裁范圍
超出仲裁范圍是指仲裁請求超出了仲裁協(xié)議約定的可仲裁事項范圍。對此,仲裁庭無需釋明,因為被申請人不提出異議而進(jìn)行答辯,就可以自愈;若被申請人提出異議,申請人也就會注意到問題。
7. 請求吸收
請求吸收是指某一仲裁請求是其他仲裁請求的組成部分或成立要件。例如,第一項請求是裁決確認(rèn)被申請人向申請人付款的條件已經(jīng)成就,第二項請求是裁決被申請人向申請人付款,第一項請求就是第二項請求的成立要件。對此,仲裁庭無需釋明,因為既不影響其他請求,也不影響被申請人的答辯。
8. 請求矛盾
請求矛盾是指某一仲裁請求與其他仲裁請求矛盾,不可能同時得到支持且不屬于預(yù)備合并之訴,申請人就只能保留其中一個。例如,申請人不能同時請求繼續(xù)履行與解除合同。請求矛盾主要有三種情況:第一種情況是相互矛盾的請求均可得到支持;第二種情況是相互矛盾的請求只有一個可以得到支持;第三種是相互矛盾的請求均不能得到支持。非到裁決書最后定稿,仲裁庭無法確定請求是否可以得到支持,因此,無論哪種情況,仲裁庭都需要通過直接釋明使當(dāng)事人注意到問題,促使其變更仲裁請求或者作出選擇,且告知其若不變更或選擇,仲裁庭將通過自由裁量酌情處理。
9. 請求重合
請求重合是指某一仲裁請求與其他仲裁請求的內(nèi)容有重合之處。例如,申請人作為房屋的承租方,因標(biāo)的房屋質(zhì)量問題無法正常使用,請求裁決解除合同、返還已經(jīng)支付的租金、賠償另行租房的損失,其中的返還與賠償損失可能存在重合之處。請求重合主要有三種情況:第一種情況是發(fā)生重合的請求均可得到支持;第二種情況是發(fā)生重合的請求只有一個可以得到支持;第三種情況是發(fā)生重合的請求均不能得到支持。對請求重合的釋明與請求矛盾相同。
10. 請求遺漏
請求遺漏是指申請人遺漏了與現(xiàn)有仲裁請求相關(guān)的請求,按照請求之間的因果關(guān)系可以分為兩種情況:第一種是現(xiàn)有請求是因,遺漏請求是果,如現(xiàn)有請求是裁決解除合同,遺漏請求是返還財產(chǎn);第二種是遺漏請求為因,現(xiàn)有請求為果,其實質(zhì)是現(xiàn)有請求缺乏前提要件;如現(xiàn)有請求是支付解約違約金,遺漏請求是裁決解除合同(申請人沒有在案前通知被申請人解除合同)。在第一種情況下,仲裁庭不宜釋明,因為當(dāng)事人可以案外自行解決或另案仲裁。在第二種情況下,仲裁庭只能順勢而為間接釋明,使當(dāng)事人意識到問題,但不可強(qiáng)求,避免被申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性。
11. 請求預(yù)備
請求預(yù)備是指現(xiàn)有仲裁請求不能得到支持,另有可以得到支持的仲裁請求,但申請人沒有提起。例如,申請人請求裁決解除合同,不能得到支持,但申請人可以請求逾期違約金。對此,仲裁庭不宜釋明;或者,只能順勢而為間接釋明,不可強(qiáng)求,避免被申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性。
12. 請求不完整
請求不完整是指就某一項請求權(quán)而言,申請人只行使了部分權(quán)利。例如,申請人只要求賠償部分損失,或者,違約金僅計算至提起仲裁之日而不是計算至實際支付之日。對此,仲裁庭不宜釋明;或者,只能順勢而為間接釋明,不可強(qiáng)求,避免被申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性。
13. 請求不可執(zhí)行
請求不可執(zhí)行是指請求在客觀上就可不能得到執(zhí)行。例如,申請人請求裁決被申請人交付房屋,但房屋已經(jīng)被查封。對此,若被申請人沒有主張請求不可執(zhí)行,仲裁庭就需要通過間接釋明促使申請人發(fā)表意見,查明請求是否可以執(zhí)行。在請求不可執(zhí)行的情況下,仲裁庭需要間接釋明讓當(dāng)事人意識到問題,促使申請人變更仲裁請求。
抗辯、反請求、另案
被申請人提出抗辯,但抗辯的事由屬于反請求事項或另案事項。對此,仲裁庭需要直接釋明,告知被申請人其抗辯事由屬于反請求事項或另案事項,但不能表示任何促使被申請人提起反請求或提起另案的意思,避免被申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性。
被申請人當(dāng)庭提起反請求,但反請求事項屬于抗辯事由。對此,仲裁庭需要直接釋明,告知被申請人無需提起反請求。
若被申請人只是當(dāng)庭聲稱提起反請求或提起另案,仲裁庭要根據(jù)具體情況酌情處理。若被申請人所稱反請求或另案內(nèi)容達(dá)到抗辯程度,仲裁庭就需要直接釋明,告知被申請人無需提起反請求。若被申請人所稱反請求或另案內(nèi)容未達(dá)到抗辯程度,仲裁庭只能順勢而為間接釋明,促使被申請人作出以此抗辯的意思表示,但不可強(qiáng)求,以避免被申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性。若被申請人作出明確意思表示,仲裁庭就可以在此基礎(chǔ)上直接釋明,告知被申請人無需提起反請求;反之,仲裁庭無需進(jìn)一步釋明。
被申請人當(dāng)庭提起反請求,但反請求事項屬于另案事項。對此,仲裁庭需要直接釋明,告知被申請人其反請求事項屬于另案事項,但不能表示任何促使被申請人提起另案的意思,避免被申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性。若被申請人只是當(dāng)庭聲稱提起反請求,仲裁庭可以不予釋明。
被申請人聲稱要提起另案,但另案事項屬于反請求事項。對此,仲裁庭要根據(jù)具體情況酌情處理。若被申請人所稱另案內(nèi)容達(dá)到提起反請求的程度,仲裁庭就需要直接釋明,告知被申請人無需提起另案。若被申請人所稱另案內(nèi)容未達(dá)到提起反請求的程度,仲裁庭可以不予釋明,因為被申請人可以另行提起仲裁;或者,仲裁庭可以順勢而為間接釋明,讓被申請人意識到問題,但不可強(qiáng)求,以避免被申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性;若被申請人作出明確意思表示,仲裁庭就可以在此基礎(chǔ)上直接釋明,告知被申請人無需提起另案;反之,仲裁庭無需進(jìn)一步釋明。
答辯
答辯是指被申請人逐項表明其是否認(rèn)可各項仲裁請求。仲裁庭需要直接釋明要求被申請人表明是否認(rèn)可各項仲裁請求。
1. 被申請人未對仲裁請求發(fā)表意見
例如,申請人提出三項仲裁請求,被申請人僅對其中兩項表示不認(rèn)可,未對第三項表示是否認(rèn)可。對此,仲裁庭需要直接釋明要求被申請人表示是否認(rèn)可該項仲裁請求。
2. 被申請人對仲裁請求理解錯誤
例如,申請人請求裁決解除案件合同,被申請人答辯認(rèn)為申請人在案前沒有通知解除合同,雙方亦未協(xié)商解除合同。仲裁庭需要直接釋明告知被申請人對仲裁請求理解錯誤。
3. 被申請人的答辯相互矛盾
例如,被申請人先是表示認(rèn)可某項仲裁請求,后來又表示不予認(rèn)可;或者,先是表示全都不認(rèn)可,后來又表示認(rèn)可其中的某一項。對此,仲裁庭需要直接釋明要求被申請人予以明確,但需同時妥善處理其中可能涉及的自認(rèn)情況。
4. 被申請人的答辯與其主張的事實和理由相互矛盾
被申請人答辯時認(rèn)可某一項請求,但其主張的事實和理由卻會導(dǎo)致其不認(rèn)可該項請求;或者,被申請人答辯時不認(rèn)可某一項請求,但其主張的事實和理由卻會導(dǎo)致其認(rèn)可該項請求。對此,仲裁權(quán)需要直接釋明要求被申請人予以明確,但需同時妥善處理其中可能涉及的自認(rèn)情況。
5. 預(yù)備答辯
預(yù)備答辯是指被申請人針對每項仲裁請求的全部成立要件逐一作出答辯。例如,申請人請求裁決被申請人支付違約金,被申請人主張合同無效,但還要就是否構(gòu)成違約以及違約金是否過高等請求成立的其他要件作出答辯。若有遺漏,仲裁庭需要直接釋明要求被申請人作出答辯。
理由、事實、依據(jù)
理由是指請求和答辯成立的理由,其中,答辯成立的理由相當(dāng)于仲裁請求。事實是指當(dāng)事人所稱的其理由據(jù)以成立的事實。依據(jù)是指合同依據(jù)、事實依據(jù)、法律依據(jù),其中,合同依據(jù)和事實依據(jù)屬于證據(jù)。
申請人應(yīng)全面、明確、準(zhǔn)確地陳述每項仲裁請求據(jù)以成立的事實和理由,被申請人應(yīng)全面、明確、準(zhǔn)確地發(fā)表其對申請人所述事實和理由的意見及其意見據(jù)此成立的事實和理由;否則,仲裁庭就需要進(jìn)行釋明,但亦應(yīng)注意避免代替或提示當(dāng)事人(特別是被申請人)行使權(quán)利之嫌。下面舉例說明仲裁庭進(jìn)行釋明以及如何釋明的問題:
申請人是房地產(chǎn)開發(fā)商,被申請人是購房人。根據(jù)雙方簽訂的商品房買賣合同,在申請人向被申請人交付符合約定條件的標(biāo)的房屋后七日內(nèi),經(jīng)被申請人驗收符合交付條件后,被申請人向申請人支付剩余價款。申請人稱已經(jīng)向被申請人交付標(biāo)的房屋,但被申請人拒絕支付剩余價款。申請人請求裁決被申請人向其支付剩余價款,被申請人不認(rèn)可該項仲裁請求。雙方需要說明的事實和理由包括:
1. 被申請人向申請人支付剩余價款的條件
(1) 標(biāo)的房屋應(yīng)符合的條件
(2) 申請人已經(jīng)向被申請人交付符合約定條件的標(biāo)的房屋
2. 被申請人向申請人支付剩余價款的條件是否已經(jīng)成就
(1) 申請人是否已經(jīng)向被申請人交付了標(biāo)的房屋
(2) 標(biāo)的房屋是否符合雙方約定的條件
3. 申請人向被申請人交付標(biāo)的房屋是否已經(jīng)超過七日
(1) 申請人向被申請人交付標(biāo)的房屋的日期
(2) 申請人向被申請人交付標(biāo)的房屋后七日期限屆滿之日
4. 被申請人是否尚未支付剩余價款
當(dāng)事人陳述中可能需要仲裁庭進(jìn)行釋明的情形如下:
1. 當(dāng)事人陳述己方理由時遺漏了某個理由或者表述不清
例如,申請人沒有表示標(biāo)的房屋是否符合雙方約定的交付條件;被申請人僅表示標(biāo)的房屋不符合交付條件,但沒有表示被申請人有權(quán)拒絕付款。仲裁庭需要直接釋明要求當(dāng)事人作出表示。特別是對于被申請人來講,表示理由意味著其行使抗辯權(quán);沒有表示,仲裁庭就不宜直接認(rèn)定被申請人已經(jīng)行使抗辯權(quán)。
例如,雙方約定的標(biāo)的房屋交付條件有若干項,申請人只是籠統(tǒng)地表示標(biāo)的房屋符合雙方約定的交付條件,而沒有逐項表示;或者,申請人只是表示被申請人沒有對此提出異議。,仲裁庭需要直接釋明要求申請人逐項明確表示標(biāo)的房屋是否符合雙方約定的每一項交付條件。
若被申請人遺漏了某個理由或表述不清,仲裁庭只能直接釋明要求其明確表示,但不宜告知其需要說明的具體內(nèi)容,因為被申請人答辯成立的理由相當(dāng)于仲裁請求,正如不能干預(yù)申請人提出何種仲裁請求一樣,仲裁庭也不能干預(yù)被申請人提出何種答辯理由;否則,仲裁庭就會有代替或提示被申請人行使抗辯權(quán)之嫌,從而導(dǎo)致申請人質(zhì)疑仲裁庭的中立性。例如,仲裁庭不宜釋明告知被申請人說明因申請人違約在先,其有權(quán)拒絕支付剩余價款。
2. 當(dāng)事人陳述己方事實時遺漏了某個事實或者表述不清
例如,申請人沒有說明申請人向被申請人交付房屋的日期。仲裁庭需要直接釋明要求申請人予以說明。
例如,申請人只是表示申請人按期向被申請人交付了房屋,而沒有說明申請人向被申請人交付房屋的具體日期。仲裁庭需要直接釋明要求申請人明確說明。
3. 當(dāng)事人就對方的理由和事實發(fā)表意見時遺漏了某個理由或事實或者表述不清
例如,被申請人未對申請人所述交房日期發(fā)表意見;或者,被申請人所述交房日期與申請人所述不一致,但申請人沒有對此再發(fā)表意見。仲裁庭需要直接釋明要求申請人明確表示是否認(rèn)可被申請人所述交房日期。
例如,被申請人沒有明確表示標(biāo)的房屋是否存在質(zhì)量問題,僅稱申請人沒有證明標(biāo)的房屋不存在質(zhì)量問題。仲裁庭需要直接釋明被申請人明確表示標(biāo)的房屋是否存在質(zhì)量問題以及存在什么質(zhì)量問題。
4. 當(dāng)事人的陳述自相矛盾
當(dāng)事人陳述的自相矛盾包括理由與理由之間矛盾,理由與事實之間矛盾,事實與事實之間矛盾。在發(fā)生自相矛盾時,仲裁庭需要直接釋明要求當(dāng)事人進(jìn)行澄清、解釋。
5. 當(dāng)事人所述與合同依據(jù)不一致
① 沒有約定或約定不明確
例如,雙方?jīng)]有約定申請人交付標(biāo)的房屋的具體時間或者約定的不明確(如,兩個條款都作出了約定,但相互矛盾),申請人主張被申請人支付剩余價款的期限為房屋交付后七日內(nèi)。若被申請人對此表示認(rèn)可,這就相當(dāng)于雙方達(dá)成補充協(xié)議自行進(jìn)行了合同補救,仲裁庭也就無需釋明;若被申請人不予認(rèn)可,這就相當(dāng)于雙方?jīng)]能通過補充協(xié)議進(jìn)行合同補救,仲裁庭需要進(jìn)行合同補救。在這種情況下,仲裁庭需要直接釋明促使當(dāng)事人進(jìn)行合同補救。
② 理解爭議
例如,雙方約定的付款條件為:在申請人向被申請人交付符合約定條件的標(biāo)的房屋后七日內(nèi),經(jīng)被申請人驗收符合交付條件后,被申請人向申請人支付剩余價款。該約定存在理解爭議空間。若申請人在陳述理由時稱被申請人應(yīng)在申請人交付標(biāo)的房屋后七日內(nèi)完成驗收并付款,被申請人對此表示認(rèn)可,這就相當(dāng)于雙方?jīng)]有爭議,仲裁庭也就無需進(jìn)行釋明;若被申請人不予認(rèn)可,這就相當(dāng)于雙方有理解爭議,仲裁庭需要進(jìn)行合同解釋。若被申請人沒有提出異議,仲裁庭就需要直接釋明要求被申請人發(fā)表意見。
③ 約定明確且沒有理解爭議空間
假若雙方約定付款條件明確且沒有理解爭議空間,申請人所稱付款條件與約定不一致,無論被申請人是否提出異議或認(rèn)可,仲裁庭均需要直接釋明要求當(dāng)事人作出解釋。
6. 當(dāng)事人所述與事實依據(jù)不一致
例如,申請人稱標(biāo)的房屋符合雙方約定的所有交付條件,被申請人僅稱標(biāo)的房屋存在質(zhì)量問題,但根據(jù)雙方提交的證據(jù)材料,被申請人曾經(jīng)向申請人提出標(biāo)的房屋實測面積小于合同約定且誤差超過3%并要求申請人退還相應(yīng)款項及進(jìn)行相應(yīng)補償,申請人也認(rèn)可實測面積存在問題。申請人在陳述時對此未提及,被申請人亦未提及并作相應(yīng)抗辯。在這種情況下,仲裁庭要先向申請人直接釋明指出問題并要求其作出解釋,而不要向被申請人直接釋明促使其提出房屋實測面積的問題,以避免仲裁庭促使被申請人行使抗辯權(quán)之嫌。當(dāng)事人有義務(wù)全面、明確、準(zhǔn)確地說明己方所稱的事實,根據(jù)仲裁法第七條(即,仲裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實,符合法律規(guī)定,公平合理地解決糾紛),仲裁庭亦應(yīng)查明案件事實,而不能單純基于另一方未提異議或認(rèn)可對方所稱事實就對事實作出認(rèn)定。仲裁庭向申請人直接釋明屬于查明申請人所述的事實,而不屬于促使被申請人行使抗辯權(quán),但向被申請人直接釋明就會有促使被申請人行使抗辯權(quán)之嫌,特別是在被申請人發(fā)表意見時沒有提出異議甚至表示認(rèn)可的情況下。因此,仲裁庭要先向申請人進(jìn)行釋明。
7. 當(dāng)事人所述與常識不一致
例如,申請人稱已經(jīng)向被申請人交付標(biāo)的房屋,但雙方?jīng)]有簽署交接單。這與商品房買賣的行業(yè)常識不符,仲裁庭需要間接釋明通過提問繼續(xù)查明相關(guān)事實或者直接釋明要求當(dāng)事人進(jìn)行解釋。
8. 當(dāng)事人需要提交新的證據(jù)
若仲裁庭需要當(dāng)事人就某個問題補充證據(jù),仲裁庭不宜直接指明證據(jù)的名稱并要求當(dāng)事人提交,而應(yīng)間接釋明詢問事實情況,使當(dāng)事人注意到需要補充的證據(jù)。例如,關(guān)于房屋質(zhì)量問題,仲裁庭需要當(dāng)事人提交交房驗收交接單,就可以詢問當(dāng)事人交房驗收的情況,甚至更為直接地詢問是否簽署了交接單及交接單的內(nèi)容,但不宜要求當(dāng)事人將交接單提交作為證據(jù)。
當(dāng)事人行使抗辯權(quán)
抗辯包括事實抗辯和權(quán)利抗辯,被申請人在案前已經(jīng)行使的抗辯權(quán),其行權(quán)的結(jié)果構(gòu)成事實抗辯。例如,被申請人在案前已經(jīng)行使了抵銷權(quán),通知申請人抵銷100萬元,其行權(quán)的結(jié)果構(gòu)成事實抗辯。若被申請人未在案前行使抵銷權(quán),被申請人就依然享有抵銷的抗辯權(quán)。
抗辯權(quán)與請求權(quán)相對應(yīng)。請求權(quán)是不告不理,仲裁庭不能直接釋明告知申請人是否需要及如何變更仲裁請求。與之相同,仲裁庭也不能直接釋明告知被申請人是否以及如何行使抗辯權(quán)。
抗辯權(quán)存在時效性的問題。多數(shù)抗辯權(quán)不具時效性,被申請人在案件中沒有行使,在結(jié)案之后依然可以行使;但有的抗辯權(quán)就具有時效性,被申請人在案件中沒有行使,在結(jié)案之后就不能再行使。前者如主張房屋有質(zhì)量問題,應(yīng)該予以減價;后者如主張違約金過高,請求仲裁庭予以調(diào)減。對于沒有時效性的抗辯權(quán),仲裁庭可以順勢而為通過間接釋明使被申請人意識到自己享有的抗辯權(quán)。對于有時效性的抗辯權(quán),仲裁庭需要間接釋明促使當(dāng)事人及時行使,但也不宜直接釋明告知當(dāng)事人其享有抗辯權(quán)或者詢問當(dāng)事人是否行使抗辯權(quán)。仲裁庭在釋明抗辯權(quán)時,一方面要注意避免代被申請人行使抗辯權(quán)之嫌,另一方面要注意避免籠統(tǒng)釋明使得被申請人不明就里作出否定的表示,導(dǎo)致仲裁庭無法再行釋明。以違約金過高為例,仲裁庭可以讓申請人逐個陳述違約金的各個要件問題,要求被申請人逐個對要件問題發(fā)表意見,這樣被申請人有更多有機(jī)會作出違約金過高的表示。
當(dāng)事人所述內(nèi)容與案件無關(guān)
與案件無關(guān)是指既不會影響裁決結(jié)果,也不會導(dǎo)引出影響裁決結(jié)果的內(nèi)容。在這種情況下,仲裁庭需要具體問題具體分析選擇釋明方法。若問題非常明顯且當(dāng)事人自己也可能會覺得與案件無關(guān),仲裁庭就可以直接釋明讓其意識到其所述內(nèi)容與案件無關(guān),但要注意措辭,不要直白地指出其所述內(nèi)容與案件無關(guān),而是建議其說一些更直接的內(nèi)容。若問題不太明顯或當(dāng)事人自己認(rèn)為與案件有關(guān),仲裁庭就需要通過間接釋明打斷其陳述。例如,仲裁庭可以讓其解釋一下其之前陳述的另外一個問題。
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