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2022年是中央企業(yè)合規(guī)管理強(qiáng)化年，自2021年12月3日至今年4月中旬，國資委就強(qiáng)化年工作至少進(jìn)行了5次部署或推進(jìn)。4月1日，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》也正式推出。國資委相關(guān)工作要求是內(nèi)在一致的，但各次內(nèi)容也有不同側(cè)重，捋清楚工作要求，是中央企業(yè)完成“規(guī)定動作”的前提。本文梳理了合規(guī)管理強(qiáng)化年系列工作要求，供中央企業(yè)和合規(guī)法律工作同行參考。

以上，除了相關(guān)會議和通知的要求外，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》的正式面世，也構(gòu)成今年合規(guī)管理工作的重要依據(jù)。“辦法”取代“指引”，約束性和規(guī)范性增強(qiáng)，已構(gòu)成新的外部合規(guī)義務(wù)，辦法雖未正式出臺，相關(guān)內(nèi)容亦應(yīng)作為重要參考。國新辦新聞發(fā)布會上國資委的最新發(fā)言，表述上略有變化，故本文也一并將其作為工作要求的一部分。

一是規(guī)格之高前所未有。兩次專題會均由國資委副主任親自主持、親自部署。第一次專題部署會，中紀(jì)委國際合作局、中央依法治國辦秘書局、最高檢政策研究室有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)到會發(fā)言，商務(wù)部、市場監(jiān)督總局、外交部等參加。第二次專題推進(jìn)會，是對國資委專項(xiàng)行動動員部署會的具體落實(shí)，國資委黨委書記在動員部署會上提出“七個專項(xiàng)治理”任務(wù)，強(qiáng)化合規(guī)管理位居首位。如此高規(guī)格部署法治合規(guī)工作，為國資委2005年強(qiáng)化法治央企工作以來所罕見。

二是工作部署更加細(xì)致全面。第一次部署會后印發(fā)的工作通知，列明6個方面，20項(xiàng)“重點(diǎn)任務(wù)”，涵蓋制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制、管理責(zé)任、境外合規(guī)、組織基礎(chǔ)、合規(guī)文化等各方面。第二次推進(jìn)會，明確強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)工作要抓好“五個一”，會后通知則再次要求認(rèn)真開展經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)排查，并再次強(qiáng)調(diào)這是一次“全級次、全領(lǐng)域、全方位”的排查。

三是督導(dǎo)驗(yàn)收愈發(fā)明確具體。第一次部署會后通知，明確了3個階段的進(jìn)度安排，要求強(qiáng)化年工作總結(jié)評價須于2023年2月底前報(bào)送國資委。第二次推進(jìn)會后通知，對自查工作進(jìn)行了安排，要求自今年3月起，每月30日前報(bào)送工作月報(bào)，11月18日前報(bào)送總結(jié)報(bào)告。同時，兩次通知都強(qiáng)調(diào)，法規(guī)局將開展調(diào)研檢查、上門問診，強(qiáng)化指導(dǎo)監(jiān)督，并將有關(guān)結(jié)果適時通報(bào)，“對搞形式、走過程的嚴(yán)肅問責(zé)”。

四是再次強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。上述會議強(qiáng)調(diào)，開展專項(xiàng)行動、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營是中央企業(yè)貫徹黨中央決策部署的重要政治任務(wù)，主要負(fù)責(zé)同志要認(rèn)真履行第一責(zé)任，總法承擔(dān)牽頭落實(shí)責(zé)任，成立工作專班，企業(yè)預(yù)算保障等工作必須到位。

合規(guī)管理強(qiáng)化年標(biāo)志著中央企業(yè)合規(guī)管理進(jìn)入一個新階段，是三年合規(guī)建設(shè)期（2019年至2021年）的延續(xù)和深化；強(qiáng)化年相關(guān)工作部署，特別是專項(xiàng)行動部署，又有著近期特殊的背景，是對黨中央決策部署的具體落實(shí)。因此，解讀強(qiáng)化年工作部署，既要回顧過往有關(guān)合規(guī)、法治、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的系列要求，又要提高站位，結(jié)合當(dāng)下特殊的背景深入理解。

合規(guī)強(qiáng)化工作，是在前三年合規(guī)建設(shè)工作基礎(chǔ)上的提升強(qiáng)化，不可割裂。我們按照合規(guī)指引內(nèi)容和前三年建設(shè)期的工作習(xí)慣，按照組織體系、制度建設(shè)、工作機(jī)制、責(zé)任落實(shí)、工作保障、合規(guī)文化等模塊進(jìn)行分類，將合規(guī)強(qiáng)化年主要工作部署梳理如下。

鑒于合規(guī)專項(xiàng)排查獨(dú)立性較強(qiáng)，我們將其工作要求單獨(dú)梳理，但專項(xiàng)排查仍然是合規(guī)強(qiáng)化年工作不可或缺的一部分。

表一：“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署梳理表（總表）

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表二：“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署梳理表（專項(xiàng)治理）

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1. 提高認(rèn)識。針對"七個專項(xiàng)治理"任務(wù)，"經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)管理問題專項(xiàng)治理"排在首位，其他六個方面的問題根子還是出在合規(guī)管理不到位上，因此加強(qiáng)合規(guī)管理是治根本、管長遠(yuǎn)的，也為其他六個專項(xiàng)治理工作取得實(shí)效、 抓好長效打下重要基礎(chǔ)。

2. 協(xié)調(diào)推進(jìn)。2月28日推進(jìn)會，國資委強(qiáng)調(diào)，專項(xiàng)排查工作委內(nèi)由政策法規(guī)局牽頭，中央企業(yè)也要盡快明確牽頭部門。對于糧食購銷、工程建設(shè)、貿(mào)易業(yè)務(wù)、采購招投標(biāo)、科研經(jīng)費(fèi)等已經(jīng)開展的重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理，仍由原責(zé)任主體負(fù)責(zé)抓好落實(shí)。

1. 制定實(shí)施方案。本企業(yè)合規(guī)管理強(qiáng)化年實(shí)施方案，2022年2月底前報(bào)國資委備案。

2. 中心組學(xué)習(xí)。將學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念，作為黨委（黨組）中心組集體學(xué)習(xí)內(nèi)容，2022年底前至少專題學(xué)習(xí)1次。

3. 排查情況報(bào)告。根據(jù)自查情況，編制排查報(bào)告，并將《中央企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)違法違規(guī)問題排查情況統(tǒng)計(jì)表》作為附件，于2022年6月底前書面反饋政策法規(guī)局。

4. 合規(guī)強(qiáng)化年總結(jié)報(bào)告。合規(guī)強(qiáng)化年部署會后通知要求，系統(tǒng)梳理全年工作，形成書面報(bào)告，并于2023年2月底前報(bào)送國資委。合規(guī)專項(xiàng)排查通知要求，系統(tǒng)梳理“合規(guī)管理強(qiáng)化年"工作成果,  按照合規(guī)強(qiáng)化年通知要求形成書面總結(jié)報(bào)告，于 11月18日前報(bào)送政策法規(guī)局。

5. 設(shè)置首席合規(guī)官。盡快設(shè)置首席合規(guī)官,可以由總法律顧問兼任,直接向主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),全面組織開展合規(guī)管理工作。

6. 總體進(jìn)度安排。對于風(fēng)險(xiǎn)排查專項(xiàng)：1）全面自查：3月-6月；2）推進(jìn)整改：7月-9月；3）總結(jié)報(bào)告：10月-11月。對于合規(guī)強(qiáng)化年整體工作：1）部署啟動：1月-2月；2）深入推進(jìn)：3月-12月；3）總結(jié)評價：2023年1月-2月。

7. 合規(guī)報(bào)告（待定）。即時報(bào)告：發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向首席合規(guī)官報(bào)告，重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)向國資委和有關(guān)部門報(bào)告，后續(xù)有關(guān)進(jìn)展和處置情況要及時報(bào)告。定期報(bào)告：合規(guī)管理牽頭部門于每年年底全面總結(jié)合規(guī)管理工作情況，年度報(bào)告經(jīng)董事會審議通過后及時報(bào)送國資委。

關(guān)于強(qiáng)化年工作總結(jié)報(bào)告，合規(guī)強(qiáng)化年工作通知和2月28日第二次工作推進(jìn)會提出的要求并不一致，且第二次推進(jìn)會提到的工作總結(jié)報(bào)告并非專項(xiàng)排查總結(jié)報(bào)告，而是與合規(guī)強(qiáng)化年工作總結(jié)報(bào)告為同一份報(bào)告。前者將總結(jié)階段定為2023年1月-2月，并要求在2023年2月底前將工作總結(jié)報(bào)告報(bào)送國資委；后者則將總結(jié)階段定為2022年10月-12月，并要求2022年11月18日前報(bào)送工作總結(jié)報(bào)告。對此，請以國資委后續(xù)具體通知為準(zhǔn)。如果沒有具體通知，我們建議企業(yè)以2022年11月18日為節(jié)點(diǎn)報(bào)送工作報(bào)告。因?yàn)椋?月28日第二次推進(jìn)會明確提出，“要根據(jù)專項(xiàng)治理總體要求和時間進(jìn)度,重新梳理調(diào)整強(qiáng)化年工作關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和進(jìn)度安 排,確保同步實(shí)施、同步推進(jìn)”，也即意味著應(yīng)以專項(xiàng)治理通知為準(zhǔn)。此外，如果《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式出臺和施行，2022年年底可能還需要報(bào)送年度報(bào)告，該定期報(bào)告內(nèi)容與合規(guī)強(qiáng)化年總結(jié)報(bào)告并不完全一致。

1. 合規(guī)報(bào)告。中央企業(yè)發(fā)生被國際組織制裁、單位犯罪等刑事案件，以及重大行政處罰案件的，子企業(yè)必須第一時間上報(bào)，集團(tuán)公司及時向國資委報(bào)告，這是一個硬要求。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》也規(guī)定了合規(guī)報(bào)告制度，并明確了報(bào)送時限，定期報(bào)告還需要經(jīng)過董事會審議通過。

2. 信息化工作。加快建立覆蓋全級次企業(yè)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理在線系統(tǒng),充分發(fā)揮全留痕、可回溯、易檢查的優(yōu)勢, 努力實(shí)現(xiàn)"多點(diǎn)聯(lián)控"與"中心管控"的有機(jī)結(jié)合。這項(xiàng)工作要作為今年強(qiáng)化合規(guī)管理的一項(xiàng)硬措施，國資委將提出具體要求,督促加快落實(shí)。

1. “規(guī)定動作”以國資委要求為準(zhǔn)，本文對相關(guān)要求的解讀僅基于作者工作經(jīng)驗(yàn)，相關(guān)會議和通知的解釋權(quán)屬于國資委。

2. 各企業(yè)合規(guī)管理體系基礎(chǔ)不一樣，落實(shí)強(qiáng)化年工作要求，應(yīng)結(jié)合自身工作基礎(chǔ)和階段性建設(shè)目標(biāo)，實(shí)事求是，既及時補(bǔ)課，又統(tǒng)籌推進(jìn)。

3. 強(qiáng)化年工作不應(yīng)脫離此前國資委關(guān)于法治合規(guī)的要求，尤其是2018年11月以來的各項(xiàng)要求。

4. 強(qiáng)化年工作是合規(guī)管理工作的一部分，合規(guī)管理具有系統(tǒng)性，應(yīng)結(jié)合國資委深化法治央企建設(shè)意見、內(nèi)控體系建設(shè)與監(jiān)督工作實(shí)施意見、重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作規(guī)則、違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作通知、全面風(fēng)險(xiǎn)工作指引等規(guī)范性文件一體理解和推進(jìn)。

5. 對于央企子企業(yè)而言，“規(guī)定動作”除了國資委要求，還有集團(tuán)總部提出的具體要求。

6. 既然是“規(guī)定動作”，就有自選動作，有追求的企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，做出特色和亮點(diǎn)。

7. 強(qiáng)化年工作要求是階段性要求，合規(guī)管理永遠(yuǎn)在路上。

“一分部署、九分落實(shí)”。本文僅基于開展合規(guī)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了初步梳理，合規(guī)強(qiáng)化年工作要求，重在加深理解和對照落實(shí)。強(qiáng)化年工作在大部分企業(yè)才剛剛起步，筆者將隨著項(xiàng)目深入，在有了足夠?qū)嵺`樣本之后，再就若干重難點(diǎn)問題展開討論。比如，風(fēng)險(xiǎn)識別清單的瘦身和動態(tài)更新、崗位職責(zé)清單和流程管控清單在風(fēng)險(xiǎn)防控導(dǎo)向下的整合、四位一體融合工作基于不同場景的突破點(diǎn)、信息化基礎(chǔ)體系的初步搭建、合規(guī)管理辦法正式出臺后的梳理工作等等。